Чл. 3

Член 3 За целите на член 60, параграф 7, буква б), точки i) и ii) от Регламент (ЕС) 2023/1114 уведомяващият субект предоставя на компетентния орган информация относно своите механизми, политики и процедури за вътрешен контрол с цел гарантиране на спазването на разпоредбите на националното законодателство, с което се транспонира Директива (ЕС) 2015/849, и относно рамката за оценка на риска за управление на рисковете, свързани с изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително следните: а) оценката на уведомяващия субект за присъщите и остатъчните рискове от изпирането на пари и финансирането на тероризма, свързани с предоставянето на услуги за криптоактиви, включително рисковете, свързани с: i) ii) iii) iv) клиентската база на уведомяващия субект; предоставените услуги; използваните канали за разпространение; географските области, в които се осъществява дейност; б) в) г) д) мерките, които уведомяващият субект е въвел или ще въведе, за да предотврати установените рискове и да спазва приложимите изисквания за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително процеса на оценка на риска от страна на уведомяващия субект, политиките и процедурите за спазване на изискванията за комплексна проверка на клиента, и политиките и процедурите за откриване и докладване на съмнителни трансакции или дейности; подробна информация относно начина, по който механизмите, политиките и процедурите за вътрешен контрол са адекватни и пропорционални на мащаба, естеството, присъщия риск от изпиране на пари и финансиране на тероризма, включително обхвата на предоставяните услуги за криптоактиви, сложността на бизнес модела и начинът, по който уведомяващият субект гарантира спазването на Директива (ЕС) 2015/849 и Регламент (ЕС) 2023/1113 на Европейския парламент и на Съвета (7); самоличността на лицето, отговарящо за осигуряване на спазването от страна на уведомяващия субект на изискванията за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително доказателства за уменията и квалификацията на това лице; мерки, човешки и финансови ресурси, предназначени да гарантират, въз основа на годишни показатели, че персоналът на уведомяващия субект е подходящо обучен по въпроси, свързани с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма и относно специфични рискове, свързани с криптоактиви;