Чл. 6

Позовавания на националните разпоредби

Наличие на превод на английски език (Да/Не) Дата на последната актуализация на информацията в настоящите образци (дд/мм/гггг) I. Предмет, приложно поле и определения II. Компетентни органи III Начален капитал IV. Пруденциален надзор ГЛАВА 1 — Принципи на пруденциалния надзор Раздел 1 — Правомощия и задължения на държавата членка по произход и на приемащата държава членка Раздел 2 — Професионална тайна и задължение за предоставяне на информация Раздел 3 — Санкции, правомощия за разследване и право на обжалване ГЛАВА 2 — Процес на преглед членове 1—3 членове 4—8 членове 9—11 членове 12—14 членове 15—17 членове 18—23 Раздел 1 — Процедура за оценка на вътрешната капиталова адекватност и на вътрешния риск член 24 Раздел 2 — Вътрешно управление, прозрачност, третиране на рисковете и възнаграждение Раздел 3 — Процес на надзорен преглед и оценка Раздел 4 — Надзорни мерки и правомощия ГЛАВА 3 — Надзор на групи инвестиционни посредници Раздел 1 — Надзор на консолидирана основа на групи инвестиционни посредници и надзор за спазването на капиталовия тест за групата Раздел 2 — Инвестиционни холдинги, смесени финансови холдинги и холдинги със смесена дейност ДЯЛ V — ПУБЛИКУВАНЕ ОТ КОМПЕТЕНТНИТЕ ОРГАНИ ДЯЛ VI — ДЕЛЕГИРАНИ АКТОВЕ ДЯЛ VII — ИЗМЕНЕНИЯ НА ДРУГИ ДИРЕКТИВИ ДЯЛ VIII — ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ членове 25—35 членове 36—37 членове 38—45 членове 46—50 членове 51—56 член 57 член 58 членове 59—64 членове 65—69

Хипервръзка(и) към уебсайта, на който се намира националният текст, с който се транспонира въпросната разпоредба на Съюза.

Подробни позовавания на националните нормативни актове, например съответния дял, глава, параграф и т.н. . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 7 ЧАСТ 2 Одобряване на модела

Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец (дд/мм/гггг) Описание на подхода Надзорен подход за одобряване на използването на алтернативен подход на вътрешните модели (ПВМ) за изчисляване на минималните капиталови изисквания за пазарен риск Минимална изискуема документация от инвестиционния посредник, кандидатстващ за използване на алтернативен ПВМ Описание на извършената от компетентния орган процедура за оценка (използване на самооценка, прибягване до външни одитори и проверки на място) и на основните оценъчни критерии

Форма на взетите от компетентния орган решения и съобщаването им на кандидатите [свободен текст] [свободен текст] [свободен текст]

ЧАСТ 3 Специфични изисквания към инвестиционните посредници за оповестяване на информация Директива (ЕС) 2019/2034 Разпоредба Информация, която се предоставя от компетентния орган

Член 44, буква а) Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец Компетентните органи разполагат с правомощието да изискват от инвестиционните посредници, които не отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, и инвестиционните посредници, посочени в член 46, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033, да публикуват информацията по член 46 от посочения регламент повече от веднъж годишно и да определят краен срок за публикуването; Компетентните органи могат да изискват от инвестиционните посредници, които не отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, и инвестиционните посредници, посочени в член 46, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033, да използват специални информационни средства и места за оповестяване, и по-специално уебсайтове на инвестиционните посредници, за всички публикации, с изключение на финансовите си отчети;

Член 44, буква б) Периодичност и крайни срокове за публикуване, за приложими инвестиционните посредници (дд/мм/гггг) [свободен текст] Видове специални информационни средства, които инвестиционните посредници трябва да използват [свободен текст] L 7 9 / 8 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 9 3 2 0 2 2

Приложими от 26 юни 2026 г. или от датата на прилагане по отношение на кредитните институции на изискванията, посочени в член 57, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033. г .

Член 44, буква в) Компетентните органи могат да изискват от предприятията майки ежегодно да публикуват — в пълен вид или чрез препратки към равностойна информация — описание на правната си структура и управленската и организационна структура на групата инвестиционни посредници съгласно член 26, параграф 1 от посочената директива и член 10 от Директива 2014/65/ЕС. Правна структура и управленска и организационна на предприятието майка на групата инвестиционни посредници структура [свободен текст] ЧАСТ 4 Регулаторно докладване

Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец Прилагане на докладването на финансова информация в съответствие с Регламент за изпълнение XXX/2021 на Комисията Дали при подаването на докладите до компетентния орган са използвани стандарти XBRL? (дд/мм/гггг) [Да/Не] . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 9 ПРИЛОЖЕНИЕ II ВАРИАНТИ И ПРЕРОГАТИВИ Списък на образците ЧАСТ 1 ЧАСТ 2 ЧАСТ 3 Варианти и прерогативи, предвидени в Директива (ЕС) 2019/2034, Регламент (ЕС) 2019/2033 Брой инвестиционни посредници, които използват преходните разпоредби, предвидени в Директива (ЕС) 2019/2034 и Регламент (ЕС) 2019/2033 Променливи елементи на възнаграждението (член 32 от Директива (ЕС) 2019/2034) Общи бележки за попълването на образците в приложение II Когато публикуват информация относно общите критерии и методологиите, компетентните органи не оповестяват надзорните мерки, взети спрямо конкретни инвестиционни посредници, независимо дали става въпрос за отделен инвестиционен посредник или за група от инвестиционни посредници. L 7 9 / 1 0 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 9 3 2 0 2 2 г . ЧАСТ 1 . . 9 3 2 0 2 2 Варианти и прерогативи, предвидени в Директива (ЕС) 2019/2034, Регламент (ЕС) 2019/2033 Дирек- тива (ЕС) 2019/ 2034 Регламент (ЕС) 2019/ 2033 Адресат Наименование Описание на варианта или прерогатива Упражнен (Да/Не/—)

Национален текст

Препратки

Наличие на превод на английски език (Да/Не) Подробности / Коментари

Член 5, пара- граф 1 Член 24, пара- граф 2 Член 36, пара- граф 2 Член 40, пара- граф 7 Член 41, пара- граф 1 Член 42, пара- граф 1 Член 46, пара- граф 6 Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец (дд/мм/гггг) Компетентен орган Прилагане на изискванията на ДКИ Компетентните органи могат да решат да прилагат Регламент (ЕС) № 575/2013 по отношение на инвестиционен посредник, който извършва дейностите, посочени в раздел А, точки 3 и 6 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, когато общата стойност на консолидираните активи на инвестиционния посредник е по-голяма или равна на 5 000 000 000 EUR, при условие че се при- лагат условията по член 5, параграф 1 от Директива (ЕС) 2019/2034. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Вътрешен капитал и ликвидни активи Компетентните органи могат да изискат от малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници да прилагат изискванията за вътрешния капитал и ликвидните активи, както е предвидено в член 24 от Директива (ЕС) 2019/2034. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Надзорен преглед и оценка Компетентните органи решават за всеки отделен случай дали и под каква форма да бъдат извършени прегледът и оценката за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Допълнително капиталово изискване Компетентните органи могат за всеки отделен случай да налагат допълнителни капиталови изисквания, посочени в член 40 от Директива (ЕС) 2019/2034, на малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Допълнително капиталово изискване Компетентните органи могат да изискват от инвестиционните посредници, които не са малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, да разполагат със собствени средства, чието равнище би покрило потенциалното въздействие на цикличните икономически колебания. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Изисквания за ликвидност Компетентните органи налагат специфичните изисквания за ликвидност, посочени в член 39, параграф 2, буква к) от Директива (ЕС) 2019/2034, на за инвестиционните посредници, ликвидност, както е посочено в член 42, параграф 1 от Директива (ЕС) 2019/2034. за които се прилагат изискванията [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Освобождаване от критериите за надзор над групата Компетентните органи могат да определят орган, който да упражнява надзор на консолидирана основа, различен от посочения в член 46, параграф 6 от Директива (ЕС) 2019/2034. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Член 1, пара- граф 2, буква в) Прилагане на изискванията на Регламента за капиталовите изисквания (Регламент (ЕС) № 575/2013) Компетентните органи могат да решат да прилагат изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013 за инвестиционни посредници, които извършват дейностите, посочени в раздел А, точки 3 и 6 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, и за които общата стойност на консолидираните активи на инвестиционния посредник или на групата от инвестиционни посредници е по-голяма или равна на 15 000 000 000 съгласно член 1, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 1 1

Член 1, пара- граф 5 Член 6, пара- граф 1 Член 6, пара- граф 2 Член 6, пара- граф 3 Член 7, пара- граф 4 Член 8, пара- граф 1 Член 8, пара- граф 4 Член 9, пара- граф 4 Член 10, пара- граф 2 Член 11, пара- граф 3 Компетентен орган Прилагане на изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013 Компетентните органи могат да разрешат изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013 да се прилага за инвестиционни посредници, които извършват дейностите, посочени в раздел А, точки 3 и 6 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, ако инвестиционният посредник е дъщерно предприятие на кредитна институция, финансов холдинг или смесен финансов холдинг съгласно член 1, параграф 5 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на индивидуална основа Компетентните органи могат да освободят инвестиционен посредник от прилагането на член 5 от Регламент (ЕС) 2019/2033 по отношение на части 2, 3, 4, 6 и 7, ако са изпълнени всички условия по член 6, параграф 1. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на индивидуална основа Компетентните органи могат да освободят инвестиционен посредник от прилагането на член 5 от Регламент (ЕС) 2019/2033 по отношение на част 6, ако са изпълнени всички условия по член 6, параграф 2. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на индивидуална основа Компетентните органи могат да освободят инвестиционен посредник от прилагането на член 5 от Регламент (ЕС) 2019/2033 по отношение на част 5, ако са изпълнени всички условия по член 6, параграф 3. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на консолидирана основа Компетентните органи могат да освободят предприятието майка от изискванията за спазване на задължението, предвидено в част 5, въз основа на консолидационното им състояние. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на консолидирана основа Компетентните органи могат да разрешат прилагането на член 8 от Регламент (ЕС) 2019/2033, когато структурите на групата са достатъчно опростени и групата инвестиционни посредници като цяло не е източник на значителен риск за клиентите или за пазара, което в противен случай би наложило надзор на консолидирана основа. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Прилагане на изискванията на консолидирана основа Компетентните органи могат да разрешат на предприятието майка да притежава по-малък размер собствени средства от изчисления съгласно член 8, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033 размер, при условие че този размер не е по-малък от сбора на капиталовите изисквания, наложени на индивидуална основа на неговите дъщерни инвестиционни посредници, финансови институции, дружества за спомагателни услуги и обвързани агенти, и общия размер на всички условни задължения в полза на тези субекти. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Собствени средства Компетентните органи могат да разрешат на инвестиционни посредници, които са малки и невзаимосвързани или не са юридически лица или акционерни дружества, да използват допълнителни инструменти или средства като равностойни на инструменти на собствените средства. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Квалифицирани дялови участия в собствени средства Компетентните органи могат да забранят на инвестиционен посредник да притежава квалифицирано дялово участие, както е посочено в член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, когато размерът на това дялово участие надвишава определените в същия параграф проценти на собствените средства. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Собствени средства Компетентните органи могат да изискват инвестиционният посредник да спазва капиталови изисквания, различни от посочените в член 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ L 7 9 / 1 2 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 9 3 2 0 2 2 г .

Член 13, пара- граф 2 Член 15, пара- граф 4 Член 17, пара- граф 2 Член 18, пара- граф 2 Член 19, пара- граф 3 Член 20, пара- граф 3 Член 30, пара- граф 1 Член 33, пара- граф 4 Член 38, пара- граф 2 Член 41, пара- граф 2 Член 43, пара- граф 1 Компетентен орган Собствени средства Изискване въз основа на постоянните общи разходи Компетентните органи могат да коригират размера на изискването въз основа на постоянните общи разходи, посочено в член 13, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, когато преценят, че е настъпила съществена промяна в дейността на инвестиционния посредник. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Собствени средства Компетентните органи могат да коригират съответния размер на приложимия К-фактор, когато преценят, че е настъпила съществена промяна в дейността на инвестиционния посредник. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-AUM (управлявани активи) Компетентният орган може да замени липсващите исторически данни с регулаторно определени данни въз основа на бизнес прогнозите на инвестиционния посредник, представени в съответствие с член 7 от Директива 2014/65/ЕС. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-CMH (държани парични средства на клиенти) Компетентният орган може да замени липсващите исторически данни с регулаторно определени данни въз основа на бизнес прогнозите на инвестиционния посредник, представени в съответствие с член 7 от Директива 2014/65/ЕС. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-ASA (съхранявани и администрирани активи) Компетентният орган може да замени липсващите исторически данни с регулаторно определени данни въз основа на бизнес прогнозите на инвестиционния посредник, представени в съответствие с член 7 от Директива 2014/65/ЕС. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-COH (изпълнени нареждания на клиенти) Компетентният орган може да замени липсващите исторически данни с регулаторно определени данни въз основа на бизнес прогнозите на инвестиционния посредник, представени в съответствие с член 7 от Директива 2014/65/ЕС. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-TCD Компетентните органи могат да променят корекцията за променливост за някои видове стоки, за които има различни равнища на променливост на цените. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган К-фактори K-DTF (дневен поток на трансакциите) Компетентният орган може да замени липсващите исторически данни с регулаторно определени данни въз основа на бизнес прогнозите на инвестиционния посредник, представени в съответствие с член 7 от Директива 2014/65/ЕС. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Риск от концентрация Компетентните органи могат да предоставят на инвестиционния посредник ограничен срок за спазване на ограничението по отношение на риска от концентрация и превишението на стойността на експозицията, посочено в член 37 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Риск от концентрация Компетентните органи могат изцяло или частично да изключат експозициите, посочени в член 41, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2033, от приложното поле на член 37 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Компетентен орган Изисквания за ликвидност Компетентните органи могат да освободят малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници от прилагането на изискванията по отношение на ликвидността, посочени в член 43, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033. [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“

„Да“ показва, че съответният вариант или прерогатив е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „Не“ показва, че съответният вариант или прерогатив не е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „—“ показва, че вариантът не е възможен или че прерогативът не съществува. Текстът на разпоредбата в националното законодателство.

(3) Позоваване на националното законодателство и хипервръзка(и) към уебсайта, на който се намира националният текст, с който се транспонира въпросната разпоредба на Съюза. . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 1 3 Брой инвестиционни посредници, които използват преходните разпоредби, предвидени в Директива (ЕС) 2019/2034 и Регламент (ЕС) 2019/2033 ЧАСТ 2 Директива (ЕС) 2019/2034 Регламент (ЕС) 2019/2033 Адресати Обхват Наименование Описание на варианта или прерогатива Година Упражнен (Да/Не/—)

Брой инвестиционни посредници, които прилагат преходната разпоредба Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец (дд/мм/гггг)

Член 57, параграф 3 Инвестиционни посредници Собствени средства Прилагане на по-ниски капиталови изисквания Член 57, параграф 4 Инвестиционни посредници Собствени средства Прилагане на по-ниски капиталови изисквания Член 57, параграф 6 Инвестиционни посредници, които търгуват за собствена сметка Собствени средства Прилагане на по-ниски капиталови изисквания Инвестиционните посредници, посочени в член 57, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2033, могат да прилагат по-ниски капиталови изисквания за период от 5 години, считано от 26 юни 2021 г. Инвестиционните посредници, посочени в член 57, параграф 4 от Регламент (ЕС) 2019/2033, могат да прилагат по-ниски капиталови изисквания за период от 5 години, считано от 26 юни 2021 г. Инвестиционните посредници, които търгуват за собствена сметка и са посочени в член 57, параграф 6 от Регламент (ЕС) 2019/2033, могат да ограничат капиталовите си изисквания за период от 5 години, считано от 26 юни 2021 г., до най-малко 250 000 EUR, при годишно увеличение от най-малко 100 000 EUR за период от 5 години. [година] [Да/Не/—] [година] [Да/Не/—] [година] [Да/Не/—]

„Да“ показва, че съответният вариант или прерогатив е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „Не“ показва, че съответният вариант или прерогатив не е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „—“ показва, че вариантът не е възможен или че прерогативът не съществува. L 7 9 / 1 4 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з ЧАСТ 3 Променливи елементи на възнаграждението (член 32 от Директива (ЕС) 2019/2034) Директива (ЕС) 2019/2034 Адресати Разпоредби Информация за оповестяване Упражнен (Да/Не/—) Позовавания Наличие на превод на английски език (Да/Не) Подробности / Коментари Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец (дд/мм/гггг) Член 30, параграф 2 Държави членки Държавите членки описват как гарантират, че инвестиционните посредници определят подходящи съотношения между променливия и постоянния компонент на общото възнаграждение. [свободен текст/стойност] [Да/Не/—]

Член 32, параграф 3 Държави членки или компетентни органи Описание на евентуалните ограничения върху вида и характеристиките на инструменти, които могат да бъдат използвани за целите на предоставянето на променливо възнаграждение, или на евентуалните забрани на такива инструменти [свободен текст/стойност] [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ . . 9 3 2 0 2 2 г .

Член 32, параграф 5 Държави членки Прагове, различни от посочените в член 32, параграф 4, които компетентният орган е увеличил за някои инвестиционни посредници. [Стойност в EUR] [Да/Не/—]

Член 32, параграф 6 Държави членки Прагове, различни от посочените в член 32, параграф 4, които компетентният орган е намалил за някои инвестиционни посредници. [Стойност в EUR] [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“

Член 32, параграф 7 Държави членки Описание на пазарните особености или естеството на отговорностите и длъжностната характеристика на членовете на персонала, имащи право на годишно променливо възнаграждение, което не надвишава 50 000 EUR и не представлява повече от една четвърт от общото годишно възнаграждение на това лице, но лицето не е било обект на предвиде- ното в член 32, параграф 4 освобождаване. [свободен текст/стойност] [Да/Не/—] Задължително, ако е посочено „Да“ Задължително, ако е посочено „Да“

„Да“ показва, че съответният вариант или прерогатив е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „Не“ показва, че съответният вариант или прерогатив не е бил упражнен от оправомощения за целта компетентен орган или държава членка. „—“ показва, че вариантът не е възможен или че прерогативът не съществува.

Позоваване на националното законодателство и хипервръзка(и) към уебсайта, на който се намира националният текст, с който се транспонира въпросната разпоредба на Съюза. . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 1 5 ПРИЛОЖЕНИЕ III ПРОЦЕС НА НАДЗОРЕН ПРЕГЛЕД И ОЦЕНКА (ПНПО) Списък на образците Общи бележки за попълването на образците в приложение III Когато публикуват информация относно общите критерии и методологиите, компетентните органи не оповестяват надзорните мерки, взети спрямо конкретни инвестиционни посредници, независимо дали става въпрос за отделен инвестиционен посредник или за група от инвестиционни посредници.

Обхват на прилагането на ПНПО (член 36 от Директивата за инвестиционните посредници/ДИП)

Оценяване на елементите на ПНПО (член 36 от ДИП)

Преглед и оценка на процедури за оценка на вътрешната капиталова адекватност и на адекватността на вътрешната ликвидност (членове 24 и 36 от ДИП) ПРОЦЕС НА НАДЗОРЕН ПРЕГЛЕД И ОЦЕНКА (ПНПО)

Дата на последната актуализация на информацията в настоящия образец (дд/мм/гггг) Описание на подхода на компетентния орган към обхвата на прилагане на ПНПО, включително: — кои видове инвестиционни посредници са обхванати / изключени от ПНПО. — общ преглед на начина, по който компетентният орган отчита принципа на пропорционал­ ност, когато преценява обхвата на ПНПО и честотата на оценяване на различните елементи на ПНПО (1). Описание на подхода на компетентния орган към оценяването на отделните елементи на ПНПО, включително: — общ преглед на процеса на оценка и на методиките, използвани за оценяване на елементите на ПНПО, включително: i) анализ на бизнес модела; ii) оценка на вътрешното управление и меха­ низмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник; iii) оценка на рисковете за капи­ тала; и iv) оценка на рисковете за ликвидността; — общ преглед на начина, по който компетентният орган отчита принципа на пропорционал­ ност, когато оценява отделните елементи на ПНПО (2). Описание на подхода на компетентния орган за преглед и оценка на допълнителните собствени средства и на специалните изисквания по отношение на ликвидността в рамките на ПНПО, и по-специално за оценка на надеждността на изчисляването на допълнителните собствени средства и на ликвидността при определянето на допълнителни капиталови изисквания и изисквания за ликвидност, в т.ч (3): — преглед на методиката, прилагана от компетентния орган при преглед на процедурата за оценка на вътрешната капиталова адекватност (ICAAP) и на процедурата за оценка на вътреш­ ната ликвидност (ILAAP) на инвестиционните посредници; [свободен текст или позоваване / хипервръзка към тези насоки] [свободен текст или позоваване / хипервръзка към тези насоки] [свободен текст или позоваване / хипервръзка към тези насоки] L 7 9 / 1 6 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 9 3 2 0 2 2

Компетентните органи трябва да оповестят използваните в редове 020—040 и ред 050 критерии и методики за цялостната оценка, под формата на обяснителна бележка, посочена във втората колона. г .

Обща оценка на ПНПО и надзорни мерки (членове 38 и 39 от ДИП) — информация/позоваване на изискванията на компетентния орган относно предоставянето на информация за ICAAP и ILAAP, и по-специално относно информацията, която трябва да се предоставя; — информация за това дали от инвестиционните посредници се изисква независим преглед на ICAAP и ILAAP. Описание на подхода на компетентния орган за цялостна оценка на ПНПО (резюме) и на прилагането на надзорни мерки въз основа на цялостната оценка на ПНПО (4). Описание на начина, по който резултатите от ПНПО са свързани с прилагането на мерките за ранна намеса по член 27 от Директива 2014/59/ЕС и определяне на условията, при които може да се приеме, че инвестиционният посредник е в несъстоятелност или е вероятно да изпадне в несъстоятелност съгласно член 32 от същата директива (5). [свободен текст или позоваване / хипервръзка към тези насоки]

Обхватът на ПНПО, който се разглежда както на равнище инвестиционен посредник, така и по отношение на собствените му ресурси. Компетентният орган трябва да обясни използвания подход за класифициране на инвестиционните посредници в различни категории за целите на ПНПО, като опише използваните количествени и качествени критерии, както и начина, по който такава категоризация засяга финансовата стабилност или други общи цели на надзора. Компетентният орган трябва да обясни и как практически прилага категоризацията с цел да се осигури поне минимален стандарт в оценките на ПНПО, като опише честотата на оценяване на всички елементи на ПНПО за различните категории инвестиционни посредници.

Включително използвани при оценяването работни инструменти като проверки на място и дистанционни проучвания, качествени и количествени критерии, статистически данни. Добавят се хипервръзки към насоките на уебсайта.

Компетентните органи трябва да обяснят и как оценяването на вътрешните процедури за оценка на капиталовата адекватност и на адекватността на ликвидността е обхванато от прилаганите с оглед на принципа на пропорционалност, въз основа на определените за целите на ПНПО категории, модели на минималния ангажимент, а също така и как се прилага принципът на пропорционалност при определянето на надзорните очаквания от ICAAP и ILAAP, и по-специално – какви евентуални насоки или минимални изисквания за тези процедури са отправили.

Прилаганият от компетентните органи подход за цялостно оценяване на ПНПО и уведомяване на инвестиционните посредници за резултатите. Извършената от компетентните органи цялостна оценка се основава на проучване на всички елементи, посочени в редове 020—040, и на всяка друга съответна информация за инвестиционния посредник, която компетентният орган може да получи.

Когато при оценката на даден инвестиционен посредник бъдат установени слабости или пропуски, които изискват намеса на надзорните органи, компетентните органи могат също така да оповестят политиките, които определят решенията им за предприемане на надзорни мерки (по смисъла на член 18 от ДИП) и мерки за ранна намеса . Такова оповестяване на информация може да включва публикуване на вътрешни насоки или други документи, в които се описват общите надзорни практики. С оглед на поверителността обаче не се изисква предоставяне на информация за решенията за отделните инвестиционни посредници. Освен това компетентните органи могат да информират за последиците от нарушаването от даден инвестиционен посредник на съответните правни разпоредби или неспазването на наложените въз основа на резултатите от ПНПО надзорни мерки или мерки за ранна намеса, като изброят, когато е приложимо, действащите правоприлагащи процедури. . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 1 7 ПРИЛОЖЕНИЕ IV ОБОБЩЕНИ СТАТИСТИЧЕСКИ ДАННИ Списък на образците ЧАСТ 1 ЧАСТ 2 ЧАСТ 3 ЧАСТ 4 Отделни данни по компетентен орган Данни за пазарния риск Данни за надзорните мерки и административните санкции Данни за освобождаванията Общи бележки за попълването на образците в приложение IV 1) Когато публикуват информация относно общите критерии и методологиите, компетентните органи не оповестяват надзорните мерки, взети спрямо конкретни инвестиционни посредници, независимо дали става въпрос за отделен инвестиционен посредник или за група от инвестиционни посредници. 2) Полетата с цифрови стойности трябва да съдържат само цифри. Не се допускат позовавания в национални парични единици. Използваната парична единица е евро; държавите членки извън еврозоната трябва да конвертират националните си парични единици в евро по обменния курс на ЕЦБ (на общата референтна дата: например последният ден от годината, предмет на прегледа), с един знак след десетичната запетая, когато оповестените стойности са в милиони. 3) Докладваните парични суми се оповестяват в милиони евро (по-нататък „млн. евро“). 4) Процентите се оповестяват с точност до два знака след десетичната запетая. 5) Ако данните не се оповестяват, причината се обявява, като се използва номенклатурата на ЕБО: „N/A“ (не е приложимо) или „C“ (поверително). 6) Данните се оповестяват в обобщен вид, без да се разкриват отделни инвестиционни посредници. 7) Данните се събират само за инвестиционните посредници, попадащи в обхвата на Директива (ЕС) 2019/2034. Не се събират данни за инвестиционните посредници, които не са обхванати от разпоредбите на Директива (ЕС) 2019/2034. L 7 9 / 1 8 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з . . 9 3 2 0 2 2 г . ЧАСТ 1 Отделни данни по компетентен орган (20ХХ г.) Позоваване на образец за докладване Данни Брой и размер на инвестиционните посредници Брой инвестиционни посредници Общи активи на всички инвестиционни посредници в държавата членка (в млн. евро)

Брой и размер на инвестиционните посредници от трети държави

От трети държави Брой клонове

Брой дъщерни предприятия

Състав на собствените средства по отношение на капиталовите изисквания Общ размер на базовия собствен капитал от първи ред

Общ размер на допълнителния капитал от първи ред

Общ размер на капитала от втори ред

Общ размер на собствените средства

Общ размер на капиталовото изискване по вид [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] Данни, в милиони евро Данни, като процент от общия размер на капиталовите изисквания (6), в % I 01.00 ред 0030 I 01.00 ред 0300 I 01.00 ред 0420 I 01.00 ред 0010 [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] Данни, в милиони евро Данни, като процент от общия размер на капиталовите изисквания (6), в % Данни за капиталовите изисквания Изискване въз основа на постоянните общи разходи

I 02.00 ред 0030 [Стойност] [Стойност] Изискване за постоянен минимален капитал

I 02.00 ред 0020 Изискване въз основа на К-факторите

в т.ч. риск към клиента (RtC)

в т.ч. риск към пазара (RtM)

в т.ч. риск за дружеството (RtF)

I 02.00 ред 0040 I 04.00 ред 0020 I 04.00 ред 0090 I 04.00 ред 0120 [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност]

. . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 1 9

Общата стойност на активите е сборът от стойностите на активите на всички инвестиционни посредници в дадена държава членка, изчислени въз основа на приложимите счетоводни стандарти, с изключение на управляваните активи.

Държавите от ЕИП не се включват.

Броят на клоновете, както са определени в член 3, параграф 1, точка 3 от Директива (ЕС) 2019/2034. Всички места на упражняване на дейност, установени в една и съща държава от инвестиционен посредник с главно управление в трета държава, се приемат за един клон.

Броят на дъщерните предприятия, както са определени в член 3, параграф 1, точка 29 от Директива (ЕС) 2019/2034. Всяко предприятие, което е дъщерно на дъщерно предприятие, се приема за дъщерно предприятие на предприятието майка, което контролира тези предприятия.

Капитал съгласно определението в член 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Общ размер на капиталовите изисквания съгласно определението в член 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Изискване въз основа на постоянните общи разходи съгласно определението в член 11, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Изискване за постоянен минимален капитал съгласно определението в член 11, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Изискване въз основа на К-факторите съгласно определението в член 11, параграф 1, буква в) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Капиталови изисквания, свързани с риска към клиента, съгласно определението в член 15, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) 2019/2033. Посочете отношението на общата капиталова адекватност в колона „Данни, като процент от общия размер на капиталовите изисквания, в %“.

Капиталови изисквания, свързани с риска към пазара, съгласно определението в член 15, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕС) 2019/2033.

Капиталови изисквания, свързани с риска за дружеството, съгласно определението в член 15, параграф 1, буква в) от Регламент (ЕС) 2019/2033. ЧАСТ 2 Данни за пазарния риск

(20ХХ година) Данни за риска към пазара Подход Позоваване на образец за докладване Данни Капиталови изисквания за риска към пазара Разбивка по подход Брой инвестиционни посредници, използващи всеки от подходите по отношение на общия брой инвестиционни посредници

010

Подход на К-фактор за риск във връзка с нетните позиции IF 04.00 ред 0100 [Стойност] в т.ч.: стандартизиран подход в т.ч.: алтернативен стандартизиран подход в т.ч.: алтернативен подход на вътрешните модели в т.ч.: всеки от подходите на К-фактор за риск във връзка с нетните позиции

Подход на К-фактор за предоставен клирингов маржин Двата К-фактора за предоставен клирингов маржин и риск във връзка с нетните позиции [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] IF 04.00 ред 0110 [Стойност] [Стойност] L 7 9 / 2 0 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з

Образецът включва информация за всички инвестиционни посредници, а не само за тези, чиито позиции са свързани с К-фактор за риск във връзка с нетните позиции. г . . . 9 3 2 0 2 2

Данни в милиони евро Данни, като процент от общия размер на капитало- вите изисквания (3), в % Общ размер на капиталовите изисквания по всеки подход

Подход на К-фактор за риск във връзка с нетните позиции IF 04.00 ред 0100 [Стойност] [Стойност] в т.ч.: стандартизиран подход в т.ч.: алтернативен стандартизиран подход в т.ч.: алтернативен подход на вътрешните модели

в т.ч.: всеки от подходите на К-фактор за риск във връзка с нетните позиции

Подход на К-фактор за предоставен клирингов маржин Двата К-фактора за предоставен клирингов маржин и риск във връзка с нетните позиции [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] IF 04.00 ред 0110 [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност]

Някои инвестиционни посредници могат да използват повече от един подход, поради което сборът от позиции 020—060 може да се различава от общия брой инвестиционни посредници, изчисляващи К-фактор за риск във връзка с нетните позиции.

Когато инвестиционните посредници използват повече от един подход на К-фактор за риск във връзка с нетните позиции: стандартизиран подход, алтернативен стандартизиран подход, алтернативен подход на вътрешните модели.

Капиталовите изисквания, посочени в член 9 от Регламент (ЕС) 2019/2033. . . 9 3 2 0 2 2 г . B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з L 7 9 / 2 1 Данни за надзорни мерки и административни санкции

(20XX година) ЧАСТ 3 Надзорни мерки, предприети съгласно член 38, буква а) Общ брой на надзорните мерки, предприети съгласно член 39, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034 Надзорни мерки изискване за притежаване на собствени средства над минималните капиталови изисквания [член 39, параграф 2, буква а)] изискване за усъвършенстване на управленските механизми и на вътрешното управление на капитал и ликвидни активи [член 39, параграф 2, буква б)] изискване за представяне на план за възстановяване на спазването на надзорните изисквания [член 39, параграф 2, буква в)] изискване за прилагане на специална политика за провизиране или третиране на активите [член 39, параграф 2, буква г)] изискване за ограничаване/прекратяване на дейности или операции [член 39, параграф 2, буква д)] изискване за намаляване на риска, присъщ на дейността, продуктите и системите, включително на риска при възложени на външен изпълнител дейности [член 39, параграф 2, буква е)] изискване за ограничаване на променливите възнаграждения [член 39, параграф 2, буква ж)] изискване за увеличаване на собствените средства чрез използване на нетната печалба [член 39, параграф 2, буква з)] изискване за ограничаване/забрана на разпределянето на печалбата или плащането на лихва [член 39, параграф 2, буква и)] налагане на изисквания за допълнително или по-често предоставяне на информация [член 39, параграф 2, буква й)] налагане на специални изисквания по отношение на ликвидността [член 39, параграф 2, буква к)] налагане на допълнителни изисквания за предоставяне на информация [член 39, параграф 2, буква л)] изискване за намаляване на рисковете за сигурността на мрежите и информационните системи на инвестиционните посредници [член 39, параграф 2, буква м)] Брой и естество на другите предприети надзорни мерки (които не са изброени в член 39, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034)

L 7 9 / 2 2 B G О ф и ц и а л е н в е с т н и к н а Е в р о п е й с к и я с ъ ю з Данни [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност] [Стойност]

Информацията се докладва според датата на решението. Поради разликите в националните нормативни уредби, както и в надзорните практики и подходи при отделните компетентни органи, е възможно данните . . 9 3 2 0 2 2 в настоящата таблица да не позволяват съдържателно сравняване на отделните юрисдикции. Всяко заключение, направено без да се вземат предвид тези разлики, може да бъде подвеждащо. г .

Надзорни мерки, предприети в съответствие с член 38, буква б), както и с други разпоредби на Директива (ЕС) 2019/2034 или Регламент (ЕС) 2019/2033 Общ брой на надзорните мерки, предприети съгласно член 39, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034 изискване за притежаване на собствени средства над минималните капиталови изисквания [член 39, параграф 2, буква а)] изискване за усъвършенстване на управленските механизми и на вътрешното управление на капитала и ликвидните активи [член 39, параграф 2, буква б)] изискване за представяне на план за възстановяване на спазването на надзорните изисквания [член 39, параграф 2, буква в)] изискване за прилагане на специална политика за провизиране или третиране на активите [член 39, параграф 2, буква г)] изискване за ограничаване на дейности и операции [член 39, параграф 2, буква д)] изискване за намаляване на риска, присъщ на дейността, продуктите и системите, включително на риска при възложени на външен изпълнител дейности [член 39, параграф 2, буква е)] изискване за ограничаване на променливите възнаграждения [член 39, параграф 2, буква ж)] изискване за увеличаване на собствените средства чрез използване на нетната печалба [член 39, параграф 2, буква з)] изискване за ограничаване/забрана на разпределянето на печалбата или плащането на лихва [член 39, параграф 2, буква и)] налагане на изисквания за допълнително или по-често предоставяне на информация [член 39, параграф 2, буква й)] налагане на специални изисквания по отношение на ликвидността [член 39, параграф 2, буква к)] налагане на допълнителни изисквания за предоставяне на информация [член 39, параграф 2, буква л)] изискване за намаляване на рисковете за сигурността на мрежите и информационните системи на инвестиционните посредници [член 39, параграф 2, буква м)] Брой и естество на другите предприети надзорни мерки (които не са изброени в член 39, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034) Административни санкции (за други нарушения на изискванията на Директива (ЕС) 2019/2034 или Регламент (ЕС) 2019/2033) Административни санкции

Общ брой на наложените административни санкции по член 18, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034:

временна забрана за физическо лице да заема длъжности в инвестиционни посредници [член 18, параграф 2, буква в)] имуществени административни санкции, наложени на юридическо/физическо лице [член 18, параграф 2, букви г) — е)] [Стойност] [Стойност] Брой и естество на другите административни санкции (които не са посочени в член 18, параграф 2 от Директива (ЕС) 2019/2034) [свободен текст]

Компетентните органи не оповестяват надзорните действия или решения, взети спрямо конкретни инвестиционни посредници. Когато публикуват информация относно общите критерии и методологиите, компетентните органи не оповестяват надзорните мерки, взети спрямо конкретен инвестиционен посредник, независимо дали става въпрос за отделен инвестиционен посредник или за група от инвестиционни посредници. Административните санкции, наложени от компетентните органи. Компетентните органи докладват за всички административни санкции в юрисдикцията си, които не са обжалвани до референтната дата на оповестяване. Компетентните органи на държавите членки, в които е разрешено публикуването на административните санкции, предмет на обжалване, докладват тези административни санкции, стига да не са отменени с решение на апелативния орган. ЧАСТ 4 Данни за освобождаванията

(20XX г.) Освобождаване, предоставено на инвестиционни посредници Освобождаване от прилагането на индивидуална основа на пруденциалните изисквания, посочени в член 5, по отношение на части 2, 3, 4, 6 и 7 от Регламент (ЕС) 2019/2033 (член 6, параграф 1 (дерогации за дъщерни предприятия) (1)) Освобождаване от прилагането на индивидуална основа на пруденциалните изисквания, посочени в член 5, по отношение на част 6 от Регламент (ЕС) 2019/2033 (член 6, параграф 2 (дерогации за дъщерни предприятия) (1)) Освобождаване от прилагането на индивидуална основа на пруденциалните изисквания, посочени в член 5, по отношение на част 5 от Регламент (ЕС) 2019/2033 (член 6, параграф 3 (дерогации по отношение на ликвидността за дъщерни предприятия))