Чл. 3

Член 3 Оценяване на организационната структура на ЦК Компетентните органи и надзорните колегии оценяват дали планът за възстановяване на ЦК е годен по отношение на нивото на сложност на организационната структура, като вземат предвид всеки от следните фактори: а) дали структурата на собствеността на ЦК може да окаже влияние върху плана за възстановяване; б) как структурата на собствеността на ЦК е отразена в структурите на стимулите или в процесите на вземане на решения на ЦК; в) как изискванията към собствениците съгласно плана за възстановяване може да окажат влияние върху плана за възстановяване, включително когато договорните споразумения за подкрепа с дружеството майка или с групата са част от плана за възстановяване, и като се оценяват по-специално: i) надеждността и възможността за принудително осъществяване на такава подкрепа; ii) дали в плана за възстановяване са разгледани по подходящ начин случаите, при които такива споразумения за подкрепа не може да бъдат спазени, и дали са предвидени необходимите действия в тези случаи; г) дали връзките на ЦК с който и да е субект от същата група са оценени в достатъчна степен, за да се гарантира, че е взет предвид всеки риск от верижно разпространение, коeто може да възникне в случай на финансови ограничения или неизпълнение на задължения от страна на дружество от групата, и като се оцени начинът, по който тези връзки може да окажат влияние върху приложимостта на мерките в плана за възстановяване; д) дали политиките и процедурите, уреждащи одобряването на плана за възстановяване и определянето на лицата в организацията, които отговарят за изготвянето и изпълнението на плана за възстановяване, са уместни, ясни и практически приложими; е) дали планът за възстановяване е в съответствие със структурата на дружественото управление на ЦК и с процесите на вземане на решения и вътрешното управление на ЦК; ж) дали сложността на вътрешната организация на ЦК би могла да представлява пречка за навременни действия, или има вероятност процесите да протичат ефективно с ясни вериги за вземане на решения и ясно определени отговорности; з) дали планът за възстановяване е ясен и практически приложим по отношение на процедурите и плановете за действие, в това число процедурите, свързани с процесите на вземане на решения, подробните списъци с данни за връзка с всяко лице, свързано с процеса на плана за възстановяване, възможностите за достъп от разстояние и достъпността за вземащите решения лица, както и дали планът за възстановяване съдържа процедури за достъп до ключови лица както намясто, така и извън съответното място; и) дали планът за възстановяване е действително включен, когато това се изисква, в оперативните правила на ЦК; й) дали ЦК разполага с целесъобразни правила и процедури за редовно изпитване на своя план за възстановяване със своите клирингови членове и, когато е възможно, за установяване на техните клиенти и непреки клиенти.