Чл. 5

Член 5 Оценяване на рисковия профил на ЦК Компетентните органи и надзорните колегии оценяват дали планът за възстановяване на ЦК е годен по отношение на

1. рисковия профил на ЦК, като вземат предвид всеки от следните фактори:

а) дали в плана за възстановяване на ЦК като цяло са обхванати и представени целесъобразни мерки за справяне с различните видове риск и техни правдоподобни комбинации, които може да наложат използването на инструментите за възстановяване, посочени в член 1, буква в), подточка iv); б) дали рискът от смущения, произтичащи както от ЦК, така и от други субекти и доставчици на услуги, на който е изложен ЦК, в това число клиринг, инвестиции, попечителство и плащания, е оценен и намален в плана за възстановяване; в) дали в плана за възстановяване са взети предвид естеството, размерът и сложността на дейността на ЦК и как тези елементи са отразени в мерките, предложени от ЦК; г) дали ЦК може самостоятелно да приложи плана за възстановяване без намеса от други субекти в същата група от дружества и, когато е възможно, дали са ясно определени евентуалните странични ефекти върху други субекти от групата и финансовите взаимозависимости; д) дали в плана за възстановяване са взети предвид екологичните рискове и рискът от кибератаки, които биха могли да доведат до значително влошаване на финансовото състояние на ЦК, и всички други рискове, които са установени при стрес тестовете, извършени в съответствие с член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и с член 21, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 1095/2010, когато са от значение за плана за възстановяване;

е) дали в плана за възстановяване са оценени правните рискове, и по-специално дали всички мерки в плана за възстановяване са законни, действителни, обвързващи и подлежащи на принудително изпълнение; ж) дали договореностите, споразуменията и договорите, в това число оперативните правила на ЦК и споразуменията с доставчиците на услуги, са ясни, законни, действителни, обвързващи и подлежащи на принудително изпълнение и даващи основание за предявяване на иск, за да се гарантира, че рисковете от правни оспорвания и съдебни производства се управляват и минимизират; з) дали са получени правни становища, когато е необходимо, за да се докаже, че мерките за възстановяване и споразуменията имат юридическа сила и подлежат на принудително изпълнение, по-специално когато контрагентът по споразумението се намира в трета държава; и) дали когато ръководният съвет на ЦК е решил да не спази становището на комитета за управление на риска при одобряване на плана за възстановяване на ЦК, причината, представена от ЦК както на членовете на комитета за управление на риска, така и на компетентния орган в съответствие с член 9, параграф 18 от Регламент (ЕС) 2021/23, е годна.

1. За целите на параграф 1, буква а) видовете риск, които трябва да се вземат предвид, включват, в зависимост от ЦК, операционен риск, кредитен риск, ликвидностен риск, общ риск за дейността, риск, свързан с попечителството, риск, свързан със сетълмента, инвестиционен риск, пазарен риск, системен риск, екологичен риск и климатичен риск.

За целите на параграф 1, буква в) аспектите по посочената буква може да бъдат оценени в плана за възстановяване, като

1. се вземе предвид всеки от следните аспекти на дейността на ЦК:

а) вида на финансовите инструменти, за които ЦК извършва или ще извършва клиринг;

L 67/12 BG Официален вестник на Европейския съюз 3.3.2023 г. б) финансовите инструменти, за които ЦК извършва или ще извършва клиринг и за които се прилага задължението за клиринг по член 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012; в) средните стойности, за които ЦК е извършил клиринг за една година, по видове продукти и по валути както в абсолютно изражение, така и в относително изражение спрямо капитала на ЦК, на равнището на всеки клирингов член и, когато е възможно, на всеки клиент; г) дали сделките, за които ЦК извършва клиринг, се изпълняват на място за търговия в ЕС, на място за търговия в трета държава, считано за еквивалентно съгласно член 2а от Регламент (ЕС) № 648/2012, или на извънборсов пазар; д) държавите членки, в които ЦК предоставя или възнамерява да предоставя услуги, и другите презгранични дейности на ЦК.