Чл. 9

Член 9 Управление

1. Операторът на СВПС трябва да има документирани цели, които отдават висок приоритет на сигурността и ефикасността на СВПС. Целите трябва изрично да подкрепят финансовата стабилност и другите релевантни съображения от обществен интерес, по-специално отворените и ефективни финансови пазари.

1. Операторът на СВПС трябва да има ефективни и документирани правила за управление, които осигуряват ясни и преки йерархични връзки за носене на отговорност и за отчетност. Тези правила се предоставят на компетентния орган, собствениците и участниците. Операторът на СВПС предоставя на обществеността съкратени версии на правилата.

1. Ролята и отговорностите на съвета трябва да бъдат ясно определени. Ролята и отговорностите на съвета трябва да включват следното:

а) поставяне на ясни стратегически цели за СВПС; б) създаване на документирани процедури за функционирането на СВПС, включително процедури за идентифициране, търсене на решение за и управление на конфликти на интереси между членовете ѝ; в) с изключение на СВПС на Евросистемата, осигуряване на ефективен подбор, наблюдение и ако е целесъобразно — отстраняване на членове на ръководството; г) с изключение на СВПС на Евросистемата, създаване на подходящи политики за обезщетяване, съгласувани с най-добрите практики и основани на дългосрочни резултати.

1. С изключение на СВПС на Евросистемата, най-малкото веднъж годишно съветът е длъжен да прави преглед на цялостната си работа и на работата на отделните членове на съвета.

1. В състава на съвета трябва да се осигурят интегритет и с изключение на СВПС на Евросистемата — подходяща комбинация от технически умения, знания и опит, свързани както със СВПС, така и с финансовия пазар като цяло, което позволява на съвета да изпълнява ролята и отговорностите си. При формирането на състава се взема предвид и разпределението на компетенциите в съответствие с националното право. С изключение на СВПС на Евросистемата и ако това е позволено от националното право, съветът включва и членове без изпълнителни функции, включително поне един независим директор.

1. Съветът създава и осъществява надзор над документирана рамка за управление на риска, която:

а) включва политиката на оператора на СВПС за поемане на риск и за склонността към поемане на риск; б) възлага отговорности и определя отчетността за рисковите решения; в) урежда вземането на решения при кризи и извънредни ситуации; г) урежда функциите по вътрешен контрол. Съветът създава комитет по риска, който го подпомага при изпълнението на свързаните с риска отговорности. Комитетът по риска консултира съвета във връзка с управлението на риска на СВПС. Съветът осигурява три ясни и ефективни защитни линии (операции, управление на риска и вътрешен одит), които са отделени една от друга и разполагат с достатъчно правомощия, независимост, ресурси и достъп до съвета.

1. Одобрението на съвета е необходимо за решения със значително въздействие върху рисковия профил на СВПС или за ключови документи за риска, в които е уредено функционирането на СВПС. Като минимум съветът одобрява и извършва годишен преглед на рамката за цялостно управление на риска, посочена в член 10, параграф 1, плана за възстановяване и за организираното постепенно прекратяване на дейността и капиталовия план, посочени съответно в член 10, параграф 4 и член 18, параграф 6, рамките за кредитен и ликвиден риск, посочени съответно в член 11, параграф 1 и член 13, параграф 1, рамката за обезпеченията, която урежда управлението на рисковете, посочена в член 12, инвестиционната стратегия на СВПС, посочена в член 19, параграф 4, рамката за операционен риск и свързания с нея план за непрекъснатост на дейността, посочени съответно в член 20, параграфи 1 и 6, рамката и стратегията за киберустойчивост, посочени в член 21, параграф 1, и рамката за възлагане на дейности на външни изпълнители, посочена в член 22, параграф 4.

1. Съветът гарантира, че основните решения, засягащи техническото и функционалното устройство, правилата и цялостната стратегия на СВПС, по-специално във връзка с избора на механизъм за клиринг и сетълмент, оперативна структура, обхват на продуктите, на които се извършва клиринг или сетълмент, и използването на технологии и процедури, отразяват по подходящ начин законовите интереси на съответните заинтересовани страни в СВПС. В разумен срок преди вземането на такива решения се провеждат консултации със съответните заинтересовани страни и ако е целесъобразно — с обществеността.

1. Ясно се определят ролята и отговорностите на ръководството и ако е приложимо — на ръководството на клона, йерархичната подчиненост в рамките на ръководството и ако е приложимо — в ръководството на клона, и йерархичната подчиненост между ръководството и съвета и ако е приложимо — между ръководството на клона и съвета на юридическото лице, от което клонът е юридически зависима част. В състава на ръководството и ако е приложимо – в състава на ръководството на клона, се осигуряват личен интегритет и подходяща комбинация от технически умения, знания и опит, свързани със СВПС и с финансовия пазар като цяло, което позволява на членовете му да изпълняват отговорностите си за дейността и управлението на риска на оператора на СВПС.

1. Ръководството под направлението на съвета и ако е приложимо – ръководството на клона под направлението на съвета и ръководството на юридическото лице, от което клонът е юридически зависима част, е длъжно да осигури без изключение, че:

а) дейностите на оператора на СВПС са съгласувани с неговите цели, стратегия и толерантност към риска; б) механизмите за вътрешен контрол и свързаните с тях процедури са разработени, прилагани и контролирани по подходящ начин за постигане целите на оператора на СВПС; в) на механизмите за вътрешен контрол и свързаните с тях процедури се прави редовен преглед и тестване от добре обучени и достатъчно на брой служители, отговарящи за функциите по управление на риска и вътрешен одит; г) участват активно в процеса по контрол на риска; д) на рамката за управление на риска на СВПС са предоставени достатъчно средства.

1. Ако за оператор на СВПС е определен клон:

а) изпълнението на задачите, необходими за осигуряване на спазването на настоящия регламент, се делегира надлежно на ръководството на клона; и б) всички управляващи директори, които съставляват ръководството на клона, са също така членове на ръководството на юридическото лице, от което той е юридически зависима част. За целите на буква б) „членове на ръководството“ означава при едностепенна система на управление – членовете на Съвета, които се занимават с ежедневното управление на юридическото лице, и други изпълнителни директори, назначени от Съвета, които се занимават с ежедневното управление на юридическото лице, или при двустепенна система на управление — членовете на управителния съвет и други изпълнителни директори, назначени от Съвета или от управителния съвет, които се занимават с ежедневното управление на юридическото лице.

1. Когато гарантира съответствие с изискванията за интегритет съгласно параграфи 5 и 9, операторът на СВПС взема предвид дали членовете на съвета и ръководството, и ако е приложимо — ръководството на клона, на оператора на СВПС, имат регистрирани присъди или санкции за нарушения на приложимото търговско право, правото в областта на несъстоятелността, правото в областта на финансовите услуги, правото срещу изпирането на пари и/или правото за борба финансирането на тероризма, както и за нарушения на професионални задължения и за измама.