Чл. 13

Член 13 Влизане в сила и дата на прилагане Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент се прилага от ХХ.ХХ.ХХХХ. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 17 юни 2022 година. За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN

L 335/76 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г. ПРИЛОЖЕНИЕ I Сведения за фактическото управление на кредитната институция заявител 1. Лични данни и сведения за доброто име, честността, почтеността, знанията, уменията, опита, както и за свободомислието на съответните лица и времето, което те възнамеряват да посветят на задълженията си, както следва: а) пълно име на лицето и, ако е различно, фамилно име по рождение; б) пол на лицето, място и дата на раждане, адрес и координати за връзка, гражданство и личен идентификационен номер или копие на лична карта или еквивалентен документ; в) г) д) сведения за длъжността, която заема или ще заема лицето: основните задължения и отговорности на лицето, дали длъжността е с изпълнителни или неизпълнителни функции, началната или планираната начална дата и продължителността на мандата; автобиография на лицето, в която се посочват образованието и опитът (професионален опит, образователен ценз, други съответни квалификации) и по-специално името и характерът на дейността на всички организации, в които лицето е работило, както и естеството и продължителността на изпълняваните функции, като се изтъкват тези от значение за търсената длъжност (банков или управленски опит);

списък на отправилите препоръки лица с координатите им за връзка — за предпочитане работодатели от сектора на банковите или на финансовите услуги, със следните сведения за тях: пълно име, институция, длъжност, телефонен номер, адрес на електронна поща, естество на служебните отношения и информация дали с това лице съществуват или са съществували извънслужебни отношения; е) минали събития, в т.ч. всички изброени по-долу сведения: i) сведение от регистрите за съдимост и съответни сведения за наказателни разследвания и производства, съответни граждански и административни дела и дисциплинарни мерки, в т.ч. лишаване от права като директор на дружество, несъстоятелност, неплатежоспособност и подобни производства — чрез официално удостоверение, а когато такова няма — чрез надежден информационен източник за отсъствието на осъдителни присъди, разследвания и производства; ii) декларация за това дали по отношение на лицето има неприключило наказателно производство или дали то или ръководена от него организация са били, в качеството си на длъжник, страна по производство по несъстоятелност или сходно производство;

iii) информация за разследвания, изпълнителни производства или санкции от надзорен орган, които са засягали лицето пряко или косвено; iv) информация за отказ на регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на търговска дейност, стопанска дейност или упражняване на професия; отнемане, отмяна или прекратяване на такава регистрация, разрешение, членство или лиценз; принудително отстраняване от регулаторен или държавен орган или от професионална организация или сдружение; — информация за освобождаване от работа или доверителна длъжност, позиция при фидуциарни отношения или подобна ситуация, или искане лицето да подаде оставка от такава длъжност, без причината да са съкращения; — информация за наличието на оценка от друг компетентен орган на репутацията на лицето като приобретател или като лице, което ръководи стопанската дейност на дадена институция, като се посочи наименованието на този орган, датата на оценката и резултатът от тази оценка, както и съгласието на лицето, когато е необходимо, да иска такава информация, за да може да я обработва и използва за оценката за годност;

— информация за наличието на оценка на лицето от друг орган извън финансовия сектор, като се посочи наименованието на този орган и резултатът от тази оценка; ж) описание на всички финансови и нефинансови интереси, които биха могли да породят конфликт на интереси, в т.ч. но не само: i) всички финансови интереси — заеми, дялови участия, гаранции или обезпечения, независимо дали са предоставени или получени, и нефинансови интереси или отношения — близки отношения (съпруг(а), регистриран партньор, съжителстващ(а), дете, родител или други близки, с които лицето споделя жилището си), които съществуват между лицето, неговите близки роднини или дружество, с което лицето е тясно свързано, и кредитната институция заявител, нейното предприятие майка или дъщерни дружества, в т.ч. с

29.12.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 335/77 членове на ръководния орган, с ръководителя на функцията за вътрешен контрол или с финансовия директор, или с лице, което има квалифицирано дялово участие в кредитната институция заявител; ii) дали лицето има или е имало през последните 2 години делови или търговски отношения с някое от лицата, изброени в буква е), или участва в съдебни производства с такива лица; iii) дали лицето и неговите близки роднини се намират в конкурентна позиция с кредитната институция заявител, нейното предприятие майка или дъщерните ѝ дружества; iv) дали лицето е предложено от значим акционер или член с квалифицирано дялово участие, като, ако това е така, се посочва кой е този акционер или член; v) vi) финансови задължения към кредитната институция заявител, нейното предприятие майка или нейните дъщерни дружества; всички длъжности с политическо влияние на национално или местно равнище, заемани през последните 2 години; vii) при установен съществен конфликт на интереси — декларация за начина, по който този конфликт е бил задоволително ограничен или разрешен, в т.ч. препратка към съответната част на политиката на институцията по отношение на конфликтите на интереси или към специален механизъм за управление или ограничаване на конфликтите на интереси;

з) доказателство за това, че лицето може да посвети достатъчно време на задълженията си, в т.ч.: i) ii) iii) iv) v) очакваното минимално време на година и на месец, което лицето ще посвети на изпълнението на функциите си в кредитната институция заявител; списък на изпълняваните от лицето предимно търговски мандати и дали се прилага член 91, параграф 4 от Директива 2013/36/ЕС; когато се прилагат правилата за привилегировано броене — описание на всички полезни взаимодействия между дружествата; списък на мандатите, които обхващат предимно нетърговски функции или са създадени единствено с цел управление на икономическите интереси на съответното лице; сведение за размера на дружествата или организациите, в които се упражняват мандатите, посочени в подточка iv), в т.ч. за общите активи, за това дали даденото дружество е регистрирано на фондовата борса, както и за числеността на персонала на тези дружества или организации; vi) списък на всички допълнителни отговорности, свързани с мандатите, посочени в подточка v) от настоящата буква ж), в т.ч. председателстване на комисии;

vii) оценка на дните на година, които лицето посвещава на всеки мандат; viii) броя на годишните срещи във връзка с всеки мандат.

1. Описание на всяка комисия на ръководния орган, в т.ч. на нейните членове и правомощия, планирана към момента на

подаване на заявлението за лиценз за кредитна институция. 3. Резултатите от оценката за годност на всяко лице, извършена от кредитната институция заявител, в т.ч. следните документи: а) протоколите от съответните заседания; б) оценката или документът за годност; в) декларация дали лицето е било оценено като притежаващо необходимия опит, а ако не се посочва наложеният план за обучение, в т.ч. съдържанието на курсовете и техният доставчик, както и датата, на която планът за обучение ще бъде завършен;

L 335/78 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г. 4. декларация за общата оценка на кредитната институция заявител за колективната годност на ръководния орган, в т.ч. протоколите от съответните заседания или докладът или документите във връзка с оценката за годност.

1. Описание на начина, по който при подбора на членовете на ръководния орган е било взето предвид разнообразието от

качества и компетентности.

29.12.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 335/79 ПРИЛОЖЕНИЕ II Сведения, предназначени да позволят на компетентните органи да направят оценка на акционерите или членовете с квалифицирано дялово участие 1. Сведения за самоличността и дяловите участия на всички лица и субекти, които имат или ще имат, ако кредитната институция заявител бъде лицензирана, квалифицирано дялово участие в нея, както и други сведения от значение за оценяване на годността, в т.ч. следното: а) схема на акционерната структура на кредитната институция заявител, в т.ч. разбивка на нейния капитал и права на глас; б) имената на всички физически и юридически лица, които имат или ще имат квалифицирано дялово участие, като за всяко такова физическо или юридическо лице се посочва следното: i) броят и видът на акциите или другите позиции, които са записани или предстои да бъдат записани; ii) номиналната стойност на такива акции или други дялови участия; iii) премията, която е платена или ще бъде платена; iv) обезпеченията или тежестите, създадени върху такива акции или други дялови участия, в т.ч. самоличността на

обезпечените страни; v) когато е приложимо, поетите от лицето ангажименти с цел осигуряване на спазването от страна на кредитната институция заявител на приложимите пруденциални изисквания; в) финансовите или деловите съображения на даденото физическо или юридическо лице по буква б) да притежава даденото участие и стратегията му за него, в т.ч. периодът, за който възнамерява да го притежава, а също така и евентуалното му намерение да увеличава, намалява или поддържа в обозримо бъдеще размера му; г) намеренията на лицето по отношение на кредитната институция заявител и влиянието, което възнамерява да упражнява върху нея, в т.ч. върху политиката по отношение на дивидентите; стратегическото развитие и разпределението на ресурсите на кредитната институция заявител, както и дали това лице възнамерява да действа като активен миноритарен акционер, в т.ч. съображенията за такова намерение; д) е) готовността на даденото физическо или юридическо лице по буква б) да подпомогне кредитната институция заявител с допълнителни собствени средства, ако това е необходимо за развитието на дейността ѝ или при финансови затруднения;

съдържанието на споразуменията във връзка с кредитната институция заявител, които дадени акционери или членове възнамеряват да сключат с други акционери или членове; ж) анализ на това дали квалифицираното дялово участие на даденото физическо или юридическо лице по буква б), в т. ч. в резултат на тесни връзки с кредитната институция заявител, ще влияе върху способността на тази институция своевременно да предоставя точна информация на компетентните органи; з) самоличността на всеки член на ръководния орган или на висшето ръководство, който ще ръководи стопанската дейност на кредитната институция заявител и ще бъде назначен от такива акционери или членове или след номиниране от тях, заедно със сведенията, посочени в приложение I, параграф 1, букви а) — е), ако вече не са предоставени; и) източниците на финансиране за всяко планирано придобиване на акции или други дялови участия в кредитната институция заявител, в т.ч. следното, когато е приложимо: i) сведения за използването на частни финансови ресурси, в т.ч. за тяхната наличност и източник;

ii) сведения за начините на плащане за планираното придобиване, както и за използваната мрежа за прехвърлянето на средствата; iii) сведения за достъпа до източници на капитал и финансовите пазари, в т.ч. за финансовите инструменти, които ще бъдат емитирани;

L 335/80 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г. iv) сведения за използването на заетите средства, като се посочват имената на заемодателите, както и предоставените улеснения и техните параметри — срокове до падежа, условия, обезпечения и гаранции, а така също и сведения за източника на приходи, които ще се използват за погасяването на такива заеми; v) сведения за финансовите споразумения с други лица, които са или ще бъдат акционери или членове на кредитната институция заявител; vi) сведения за всички активи, които ще бъдат продадени, за да се подпомогне финансирането на предложеното участие — условия за продажба, цена, оценка и техни характеристики, както и кога и как са били придобити. За целите на буква и), подточка iv), когато заемодателят не е кредитна институция или лицензирана да отпуска кредити финансова институция, кредитната институция заявител уведомява компетентния орган за произхода на заетите средства. 2. Следните сведения за физическите лица, които имат или – ако кредитната институция заявител бъде лицензирана – ще имат квалифицирано дялово участие в кредитната институция:

а) лични данни, в т.ч. всички изброени по-долу сведения: i) пълното име на лицето и, ако е различно, фамилното име по рождение; ii) датата и мястото на раждане; iii) гражданството на лицето; iv) личният национален идентификационен номер на лицето, ако има такъв; v) адресът на лицето и координатите за връзка с него; vi) копие от официален документ за самоличност; б) подробна автобиография, в която се посочва съответното образование и обучения, професионалният опит в придобиването и управлението на дялови участия в дружества, както и понастоящем изпълняваните професионални дейности или други функции; в) декларация, че след надлежно и обстойно проучване кредитната институция заявител се е запознала със следните сведения за физическото лице и за всяко ръководено или контролирано от него дружество през последните 10 години: i) ii) евентуалните присъди или възбудени и неотменени дела срещу лицето или даденото дружество, доколкото тези сведения са достъпни при спазване на националните нормативни изисквания за разкриването на излежавани присъди;

евентуалните граждански или административни решения, отнасящи се до лицето или даденото дружество, които са от значение за оценяването на годността или по друг начин за лицензирането на кредитната институция заявител, както и евентуалните административни санкции или мерки, наложени в резултат на нарушение на законовите или подзаконовите разпоредби, в т.ч. лишаване от права като директор на дружество, при всички дела, които не са били отменени или обжалвани, или които не могат да бъдат обжалвани, с изключение на наложените административни санкции, посочени в член 65, 66 или 67 от Директива 2013/36/ЕС, и на наказателните присъди, за подлежащите на обжалване от които трябва също да се предоставят сведения; iii) евентуалните производства по неплатежоспособност, несъстоятелност или подобни производства; iv) евентуалните неприключили наказателни дела; v) vi) евентуалните граждански или административни разследвания, изпълнителни производства, санкции или други решения за принудително изпълнение срещу лицето или даденото дружество по въпроси, за които основателно може да се счита, че са от значение за лицензирането на кредитната институция заявител или за управлението ѝ според принципите на стабилност и благоразумие;

официално удостоверение или друг документ с равностойна сила — когато такива могат да бъдат получени, с който се доказва, че по отношение на лицето или даденото дружество е настъпило някое от събитията, посочени в подточки i) — v) от настоящата буква в); vii) евентуалния отказ на регистрация, разрешение, членство или лиценз за упражняване на търговска дейност, стопанска дейност или професия;

29.12.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 335/81 viii) евентуалното отнемане, отмяна или прекратяване на регистрация, разрешение, членство или лиценз за упражняване на търговска дейност, стопанска дейност или професия; ix) x) евентуалното принудително отстраняване от регулаторен или държавен орган или от професионална организация или сдружение; евентуалната заемана длъжност или поемана отговорност в дадено дружество, довела до осъждане по наказателно дело, наложени граждански или административни санкции или друга гражданска или административна мярка от значение за оценяването на годността или лицензирането от страна на компетентен орган, или до възбудени и все още неприключили разследвания по дела за недобросъвестно поведение, в т.ч. за измама, непочтеност, корупция, изпиране на пари, финансиране на тероризма или друго финансово престъпление, или за невъвеждането на подходящи практики и процедури за предотвратяването на такива събития — за които се предоставят сведения, като се посочва и евентуалното участие на лицето в тях — по време на заемането на въпросната длъжност или поемането на въпросната отговорност;

xi) евентуалното освобождаване от работа или доверителна длъжност, позиция при фидуциарни отношения или подобна ситуация, освен в резултат на прекратяване на съответното правоотношение поради изтичането му и при подобни ситуации; г) ако друг надзорен орган вече е оценил репутацията на засегнатото лице се посочва органът и резултатът от тази оценка; д) финансовото състояние на лицето, в т.ч. източниците на приходи, активите и пасивите, предоставените или получени обезпечения и гаранции; е) описание на деловите дейности на лицето и на всяко дружество, което то ръководи или контролира; ж) финансова информация, в т.ч. кредитни рейтинги и публично достъпни отчети на всички дружества, които лицето ръководи или контролира; з) описание на финансовите интереси на лицето — кредитни операции, предоставени или получени гаранции или обезпечения, както и на нефинансовите му интереси — семейни или близки отношения с някое от следните физически или юридически лица: i) друг настоящ акционер или член на кредитната институция заявител;

ii) лице, което може да упражнява права на глас в кредитната институция заявител в някой от следните случаи или в комбинация от тях: — лицето е сключило споразумение с притежаваща права на глас трета страна, с което те се задължават да възприемат постоянна обща политика по отношение на управлението на въпросния емитент, като съгласувано упражняват притежаваните от тях права на глас; — лицето е сключило споразумение с трета страна, по силата на което тя притежава права на глас, като споразумението предвижда временно прехвърляне срещу възнаграждение на въпросните права на глас; — лицето контролира правата на глас по акции, депозирани като обезпечение при него, и обявява намерението си да ги упражнява; — лицето е ползвател на акции, които дават права на глас; — лицето контролира дружество, което притежава права на глас или може да ги упражнява по смисъла на първите четири тирета на настоящата подточка ii); — лицето е депозирало акции, които дават права на глас, които права лицето може да упражнява по свое

усмотрение, ако няма специални указания от акционерите; — трета страна притежава права на глас, като действа от името на това лице; — лицето може да упражнява права на глас в качеството си на пълномощник, по свое усмотрение, ако няма специални указания от акционерите; iii) лице, което съгласно националното законодателство е член на административния, ръководния или надзорния орган или на висшето ръководство на кредитната институция заявител; iv) кредитната институция заявител или друг член на нейната група;

L 335/82 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г. и) предвидените решения за управление на конфликтите на интереси, произтичащи от отношенията, посочени в буква з); й) описание на евентуалните връзки с видни политически личности, както са определени в член 3, точка 9 от Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета (1); к) евентуалните други интереси или дейности на лицето, които могат да бъдат в конфликт с интересите на кредитната институция заявител, и предвидените решения за управление на тези конфликти на интереси. 3. Сведения за юридическите лица, които имат или ще имат, ако кредитната институция заявител бъде лицензирана, квалифицирано дялово участие в нея: а) фирмата на юридическото лице; б) в) ако юридическото лице е вписано в централен регистър, търговски регистър, дружествен регистър или подобен публичен регистър — наименованието на такъв регистър и регистрационният номер на лицето или равностойно средство за идентифицирането му в такъв регистър; адресът на седалището на юридическото лице и, ако е различен, на главното му управление, както и основното място на упражняване на дейност;

г) координатите за връзка; д) дружествените документи или споразумения, уреждащи юридическото лице, и кратко представяне на основните правни характеристики на правната форма на юридическото лице; е) указание дали юридическото лице е било или понастоящем е регулирано от компетентен орган в сектора на финансовите услуги или от друг държавен орган; ж) сведенията, посочени във: i) параграф 2, буква е) по отношение на юридическото лице; ii) параграф 2, буква г) по отношение на юридическото лице; iii) параграф 2, букви ж) и и) по отношение на юридическото лице, лице, което фактически ръководи стопанската дейност на юридическото лице, или дружество, контролирано от юридическото лице; iv) параграф 2, буква в) по отношение на юридическото лице, дружество, контролирано от юридическото лице, и акционер със значително влияние върху юридическото лице; з) описание на финансовите интереси на юридическото лице, на лицата, които фактически управляват стопанската дейност на юридическото лице, или, когато е приложимо, на групата, към която принадлежи юридическото лице, както и описание на лицата, които фактически управляват стопанската дейност на юридическото лице, в т.ч. кредитните операции, гаранциите и обезпеченията, независимо дали са предоставени или получени, както и на нефинансовите интереси на такова юридическо лице, в т.ч., когато е приложимо, на семейните или близки отношения с някое от следните физически или юридически лица:

i) друг настоящ акционер или член на кредитната институция заявител; ii) лице, което може да упражнява права на глас в кредитната институция заявител в някой от следните случаи или в комбинация от тях: — лицето е сключило споразумение с притежаваща права на глас трета страна, с което те се задължават да възприемат постоянна обща политика по отношение на управлението на въпросния емитент, като съгласувано упражняват притежаваните от тях права на глас; — лицето е сключило споразумение с трета страна, по силата на което тя притежава права на глас, като споразумението предвижда временно прехвърляне срещу възнаграждение на въпросните права на глас; (1) Директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ЕО на Комисията (ОВ L 141, 5.6.2015 г., стр. 73).

29.12.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 335/83 — лицето контролира правата на глас по акции, депозирани като обезпечение при него, и обявява намерението си да ги упражнява; — лицето е ползвател на акции, които дават права на глас; — лицето контролира дружество, което притежава права на глас или може да ги упражнява по смисъла на първите четири тирета на настоящата подточка ii); — лицето е депозирало акции, които дават права на глас, които права лицето може да упражнява по свое усмотрение, ако няма специални указания от акционерите; — трета страна притежава права на глас, като действа от името на това лице; — лицето може да упражнява права на глас в качеството си на пълномощник, по свое усмотрение, ако няма специални указания от акционерите; iii) видна политическа личност, както е определена в член 3, параграф 9 от Директива (ЕС) 2015/849; iv) лице, което съгласно националното законодателство е член на административния, ръководния или надзорния орган или на висшето ръководство на кредитната институция заявител;

v) кредитната институция заявител или друг член на нейната група; и) предвидените решения за управление на евентуалните конфликти на интереси, произтичащи от отношенията, посочени в буква з); й) к) л) списък на лицата, които действително ръководят стопанската дейност на юридическото лице, и следните сведения за тях: име, дата и място на раждане, адрес, координати за връзка, национален идентификационен номер, ако има такъв, и подробна автобиография, в която се посочва съответното образование и обучения, предишния им професионален опит и понастоящем изпълняваните професионални дейности или други съответни функции, както и посочените в параграф 2, букви в) и г) сведения за всяко такова лице; акционерната структура на юридическото лице, в т.ч. имената на всички акционери, които упражняват значително влияние, съответният им дял от капитала и от правата на глас, и евентуалните споразумения между акционери; ако юридическото лице е част от група — подробна органиграма на цялата корпоративна структура с указване на дела от капитала и правата на глас на акционерите със значително влияние върху субектите от групата и върху дейността, които последните понастоящем извършват;

м) ако юридическото лице е част от група — описание на отношенията между кредитна институция, застрахователно или презастрахователно дружество или инвестиционен посредник от групата с друг субект от групата, като се посочат и кои са надзорните органи; н) ако юридическото лице е част от група — идентификационните данни на всички кредитни институции, застрахователни или презастрахователни дружества и инвестиционни посредници от групата, наименованията на съответните компетентни органи, както и анализ на периметъра на пруденциалната консолидация на кредитната институция и на групата, като се посочи кои субекти от групата биха били включени в обхвата на изискванията за надзора на консолидирана основа и на кои равнища в рамките на групата тези изисквания ще се прилагат на пълна или подконсолидирана основа; о) индивидуалните годишни финансови отчети, а когато е приложимо — и тези на групата — на консолидирана и подконсолидирана основа, за последните три финансови години, ако юридическото лице е извършвало дейност за такъв период, а ако не — за такъв по-кратък период от време, за който е извършвало дейност и за който има финансови отчети, одобрени от задължителния одитор или одиторското дружество, както са определени в член 2, точки 2 и 3 от Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (2), когато е приложимо, в т.ч. всеки от изброените по-долу елементи:

i) счетоводния баланс; (2) Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 г. относно задължителния одит на годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети, за изменение на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО на Съвета и за отмяна на Директива 84/253/ЕИО на Съвета (ОВ L 157, 9.6.2006 г., стр. 87).

L 335/84 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г. ii) отчета за приходите и разходите или отчета за дохода; iii) годишните доклади и финансовите приложения, както и всички други документи, регистрирани в регистъра или компетентния орган на юридическото лице, в т.ч., ако в годишните отчети е посочено, че са от значение — финансовите приложения и всички други регистрирани документи, както и допусканията за изготвянето на прогнозите, използвани поне при базов сценарий и сценарий на напрежение; п) ако главното управление на юридическото лице се намира в трета държава — всички посочени по-долу сведения: i) ii) ако юридическото лице е под надзора на орган на трета държава в сектора на финансовите услуги — удостоверение за законосъобразна делова дейност, а ако такъв не е наличен — равностоен документ, издаден за него от този орган; ако юридическото лице е под надзора на орган на трета държава в сектора на финансовите услуги — декларация от този орган, ако последният прави такива, че няма пречки или ограничения пред предоставянето на сведенията, необходими с оглед на надзора над кредитната институция заявител;

iii) общи сведения за приложимите спрямо юридическото лице регулаторни изисквания в тази трета държава, в т. ч. доколко тамошната уредба за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма следва препоръките на Специалната група за финансови действия (Financial Action Task Force — FATF); р) ако юридическото лице е предприятие за колективно инвестиране: i) идентификационните данни на притежателите на дялове, които контролират предприятието за колективно инвестиране или чието дялово участие им позволява да не допускат взимането на дадено решение от това предприятието за колективно инвестиране; ii) инвестиционната политика и евентуалните ограничения върху инвестициите; iii) името и длъжността на лицата, които поотделно или в рамките на комитет определят и взимат инвестиционните решения за предприятието за колективно инвестиране, както и копие от мандата за управление или, когато е приложимо, от мандата на комитета; iv) подробно описание на приложимата правна уредба за борба с изпирането на пари и на процедурите на

предприятието за колективно инвестиране за борба с изпирането на пари; v) подробно описание на резултатите от предишни дялови участия на предприятието за колективно инвестиране в други кредитни институции, застрахователни или презастрахователни дружества или инвестиционни посредници, като се посочва дали тези дялови участия са били одобрени от компетентен орган и ако са били — кой е органът; с) ако лицето е държавен инвестиционен фонд: i) наименованието на публичния орган, който определя инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд; ii) инвестиционната политика на държавния инвестиционен фонд и евентуалните ограничения върху инвестициите; iii) името и длъжността на лицата, които взимат инвестиционните решения за държавния инвестиционен фонд; iv) сведения за евентуалното влияние, упражнявано от публичния орган, посочен в подточка i), върху ежедневната дейност на държавния инвестиционен фонд и на кредитната институция заявител. 4. За целите на настоящата точка 3 понятието „група“ обхваща членовете на субекта и дъщерните дружества на тези членове. Следните сведения за записванията, произтичащи от споразумения за доверително управление:

а) самоличността на всички доверителни собственици, които ще управляват активи съгласно условията на документа за това доверително управление, и на всяко лице, което е бенефициер или учредител на активите, обект на доверително управление, както и, когато е приложимо, съответните им дялове в разпределението на дохода, генериран от тези активи; б) копие от документите за учредяване или администриране на доверителното управление;

29.12.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 335/85 в) основните правни характеристики на доверителното управление и на неговото функциониране; г) начинът на финансиране на доверителното управление и ресурсите, необходими за осигуряването на финансова стабилност на доверителното управление в полза на заявителя, и по-специално: i) описание на инвестиционната политика на доверителното управление и възможните ограничения върху инвестициите, в т.ч. факторите, които влияят върху инвестиционните решения, и стратегията на кредитната институция заявител за оттегляне; ii) описание на миналите и настоящите инвестиции на дружества от финансовия сектор и на оперативните резултати при тези инвестиции, обект на доверителното управление; iii) представяне на източниците на финансиране и на годишните финансови отчети на доверителното управление, когато има такива.