Чл. 2
Делегиран регламент (ЕС) 2022/2580 на Комисията от 17 юни 2022 година за допълнение на Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета с регулаторни технически стандарти за определяне на сведенията, която трябва да се предоставят в заявлението за лиценз за кредитна институция, и на пречките, които могат да възпрепятстват надзорните органи ефективно да упражняват надзорните си функции (текст от значение за ЕИП)
Член 2 Сведения за историята на кредитната институция заявител Заявлението за лиценз за кредитна институция съдържа резюме на нейната история и на тази на нейните дъщерни предприятия, в което се съдържат всички посочени по-долу сведения: а) подробни сведения за всеки лиценз, разрешение, регистрация или друго позволение, предоставено на кредитната институция заявител или на някое от нейните дъщерни предприятия за упражняване на дейност в сектора на финансовите услуги от страна на публичен орган или друг субект, изпълняващ публични функции в някоя държава членка или в трета държава, което спада към някоя или някои от следните категории: i) предоставен лиценз, разрешение, регистрация или друго позволение; ii) отказан лиценз, разрешение, регистрация или друго позволение; iii) отнет лиценз, разрешение, регистрация или друго позволение; iv) след като е подала заявление за лиценз, разрешение, регистрация или друго позволение или след като е получила някое от тези права, кредитната институция заявител или някое от дъщерните ѝ дружества е решило да прекъсне процеса или да се откаже от въпросното право; б) подробни сведения за всяко настъпило или протичащо важно събитие, свързано с кредитната институция заявител или с някое от дъщерните ѝ предприятия, което с основание може да се приеме, че е от значение за издаването на лиценз, в т.ч. някой от следните въпроси: i) дали кредитната институция заявител или някое от дъщерните ѝ дружества са били обект на обявен мораториум върху задълженията; на преструктуриране или реорганизация, засегнали техните кредитори, на мерки, предвиждащи възможност за спиране на плащанията, спиране на изпълнителните мерки или намаляване на вземанията; на прекратяване на дейността; на производство по ликвидация, както е определено в член 2 от Директива 2001/24/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (5); или на управление чрез синдик, на производство по несъстоятелност или на подобно производство; ii) дали кредитната институция заявител или някое от дъщерните ѝ дружества са били обект на административна глоба, гражданскоправна или административна присъда, решение на арбитражен орган или друго решение за разрешаване на спорове или решение във връзка с извършено престъпление, в резултат на което срещу кредитната институция заявител или някое от дъщерните ѝ дружества е била произнесена присъда, която не е била отменена или обжалвана или която не може да бъде обжалвана, с изключение на наложените административни санкции, посочени в член 65, 66 или 67 от Директива 2013/36/ЕС, и на наказателните присъди, за подлежащите на обжалване от които трябва също да се предоставят сведения, в т.ч.:
за неизпълнените съдебни решения или наложени санкции;
за паричните условия на постигнатите с юридическо или физическо лице споразумения в сферата на финансовите услуги и обстоятелствата, при които тези споразумения са били постигнати;
за всяка наказателна присъда, гражданска или административна санкция, или друга гражданска или административна мярка, наложена от компетентния за сектора на финансовите услуги орган или от друг орган поради:
— измама, непочтеност, корупция, изпиране на пари, финансиране на тероризма или други финансови престъпления, или невъвеждане на подходящи практики и процедури за предотвратяването на такива събития;
— нарушаване на законовите или подзаконовите изисквания за финансовите услуги или във връзка със защитата
на потребителите;
— неразрешено извършване на регламентирана дейност;
Директива 2001/24/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 4 април 2001 г. относно оздравяването и ликвидацията на кредитни институции (ОВ L 125, 5.5.2001 г., стр. 15). L 335/68 BG Официален вестник на Европейския съюз 29.12.2022 г.
за всяка друга официална жалба, която клиент или бивш клиент на кредитната институция заявител или на някое от дъщерните ѝ дружества е подал срещу тях и по която несъдебна трета страна се е произнесла в полза на жалбоподателя; iii) дали кредитната институция заявител или някое от дъщерните ѝ дружества е към датата на подаване на заявлението въвлечена в производства, наказателни, граждански или административни разследвания или други събития с отношение към елементите, изброени в буква б) на настоящия член;
сведения за събитията, изброени в буква б), подточка ii), в т.ч. името и адреса на съответния наказателен или граждански съд или граждански или административен орган, датата на събитието, сумата, за която става въпрос, резултата от производството и описание на обстоятелствата около събитието, довело до образуването на производството;
елементите, необходими за изчисляването на приложимите такси, когато съгласно правото на Съюза или националното право таксите за подаване на заявление или за надзор, заплащани от кредитната институция заявител, се изчисляват въз основа на нейната дейност или особености;
доказателство за платена такса по буква г).
Практика по чл. 2
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.