Чл. 116а ЗППЦК

Закон за публичното предлагане на ценни книжа

Глава осмаРаздел Iв сила

Официален текст
1

За извършване на дейност по занятие като упълномощен съветник е необходимо лицето да бъде вписано в регистъра почл. 30, ал. 1, т. 21 от Закона за Комисията за финансов надзорсъгласно наредба на комисията.

2

Упълномощените съветници прилагат кодекс за поведение, което публично оповестяват.

3

Когато упълномощените съветници не прилагат кодекс за поведение, те публикуват подробни мотиви за това.

4

Когато упълномощените съветници не прилагат някое от правилата на кодекса за поведение, те публикуват информация кое правило не прилагат и подробни мотиви за това, като посочват предприетите алтернативни мерки, ако има такива.

5

Упълномощените съветници оповестяват публично най-малко следната информация:

1.

основните характеристики на използваните от тях методологии и модели;

2.

основните източници на информация, които ползват;

3.

процедурите за осигуряване на качество на проучванията, съветите и препоръките за гласуване и на квалификацията на служителите им;

4.

отчитат ли и по какъв начин пазарните условия в страната и законовите и подзаконовите изисквания, както и специфичните за отделните публични дружества условия;

5.

основните характеристики на политиките за гласуване, които прилагат за всеки пазар;

6.

комуникират ли с публичните дружества, които са обект на техните проучвания, съвети или препоръки за гласуване, като посочват обхвата и характера на комуникацията;

7.

политиката по отношение на предотвратяването и управлението на потенциални конфликти на интереси.

6

Информацията по ал. 2 - 5 се публикува на интернет страницата на упълномощените съветници, актуализира се ежегодно и достъпът до нея е безплатен. Информацията по ал. 5 е достъпна за срок не по-кратък от три години от публикуването и.

7

Упълномощените съветници са длъжни да установяват и разкриват своевременно, пълно и писмено пред своите клиенти всеки реален или потенциален конфликт на интереси или търговски взаимоотношения, които могат да повлияят на изготвянето на техните проучвания, консултации или препоръки за гласуване, както и действията, които са предприели за отстраняване, ограничаване или управление на реален или потенциален конфликт на интереси.