Чл. 26

Член 26 Задължения за докладване по отношение на изпълнението на поръчки за записване и обратно изкупуване

1. Когато ЛУАИФ изпълняват поръчка на инвеститор за записване или евентуално обратно изкупуване, те незабавно му предоставят на траен носител основната информация относно изпълнението на поръчката или съответно приемането на пред­ ложението за записване.

L 83/28 BG Официален вестник на Европейския съюз 22.3.2013 г. Параграф 1 не се прилага, когато потвърждението относно 2. изпълнението на поръчката трябва да бъде предоставено на инвеститора от трето лице и когато потвърждението съдържа основната информация. ЛУАИФ гарантират, че третото лице съблюдава своите задъл­ жения. Основната информация, посочена в параграфи 1 и 2,

1. включва следното:

а) идентификационни данни на ЛУАИФ; б) идентификационни данни на инвеститора; в) дата и час на получаване на поръчката; г) дата на изпълнение; д) идентификационни данни на АИФ; е) брутната стойност на поръчката, включително такси за записване или нетната сума след таксите за обратно изку­ пуване. в) характеристиките на финансовите инструменти или другите активи, които са предмет на тази поръчка; г) характеристиките на мястото на изпълнение, към което може да бъде отнесена поръчката.

1. ЛУАИФ установяват и изпълняват ефективни организа­ ционни мерки за спазване на задължението по параграфи 1 и 2. По-специално ЛУАИФ установяват и прилагат писмена политика за изпълнение, която позволява на АИФ и техните инвеститори да получават възможно най-добрия резултат за поръчките на АИФ в съответствие с параграф 2.

1. ЛУАИФ редовно следят за ефективността на своите органи­ зационни мерки и политика за изпълнение на поръчките с оглед установяване и при необходимост отстраняване на слабостите.
2. ЛУАИФ ежегодно преглеждат политиката за изпълнение на поръчките. Преглед се извършва и при наличието на съществена промяна, която влияе на способността на ЛУАИФ да продължи да постига възможно най-добрите резултати за управляваните АИФ.
3. ЛУАИФ предоставят на инвеститора, при поискване, информация относно статута на поръчката или приемането на предложението за записване, или и двете в зависимост от случая.
4. ЛУАИФ трябва да бъдат в състояние да удостоверят, че са изпълнили поръчките от името на АИФ в съответствие със своята политика за изпълнение.