Чл. 64

Член 64 Член 65 Вписване на портфейлни трансакции

1. За всяка портфейлна трансакция, свързана с управляван от него АИФ, ЛУАИФ вписва незабавно информация, която е достатъчна за възстановяване на подробностите по отношение на поръчката и на извършената трансакция или на споразуме­ нието.

По отношение на портфейлни трансакции, извършени на 2. място за изпълнение, посоченият в параграф 1 запис включва следната информация: а) името или друго обозначаване на АИФ и на лицето, действащо от името на АИФ; Вписване на поръчките за записване и за обратно изкупуване ЛУАИФ предприемат всички разумни стъпки, за да гаран­ 1. тират, че получените записвания за нова емисия на АИФ и, когато е приложимо, поръчки за обратно изкупуване се вписват без неоправдано забавяне след получаването на такава поръчка. 2. Този запис съдържа информация за следното: а) съответното АИФ; б) лицето, даващо или предаващо поръчката; б) активът; в) количеството, при необходимост;

г) видът на поръчката или трансакцията; д) цената; е) за поръчки — датата и точното време на предаване на поръчката, както и името или друго обозначаване на лицето, на което е предадена поръчката, или за трансакции — датата и точното време на решението за търгуване и извършване на трансакцията; в) лицето, получаващо поръчката; г) датата и часът на поръчката; д) условията и начинът на плащане; е) видът на поръчката; ж) датата на извършване на поръчката; з) броят на заявените или обратно изкупените дялове или акции или съответните суми; ж) когато е приложимо, името на лицето, предаващо поръчката или извършващо трансакцията; и) продажната или когато е приложимо, цената на обратно изкупуване на всеки дял или акция, или когато е приложимо, размерът на заявения и платен капитал; з) причините за отмяна на поръчката, когато е приложимо; и) за извършени трансакции — контрагентът и идентификация на мястото на извършване на поръчката. По отношение на портфейлни трансакции от АИФ, 3. извършени извън място за изпълнение, посоченият в параграф 1 запис включва следната информация:

а) името или друго обозначаване на АИФ; б) правната и друга документация, която е основание за портфейлната трансакция, включително по-специално изпъл­ неното споразумение; в) цената.

1. За целите на параграфи 2 и 3 мястото на извършване на трансакция включва системен интернализатор, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 7 от Директива 2004/39/ЕО, регулиран пазар, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 14 от посочената директива, многостранна търговска система, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 15 от посочената директива, създател на пазарна ликвидност, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 8 от посочената директива, или друго предоставящо ликвидност лице или предприятие, което в трета страна извършва функция, подобна на функциите, изпълнявани от някое от изброените по-горе.

й) общата стойност на записваните или откупените дялове; к) брутната стойност на поръчката, включително такси за записване или нетната сума след таксата за обратно изку­ пуване. Информацията по букви и), й) и к) се записва веднага щом стане налична.