Чл. 4
Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1093 на Комисията от 20 юни 2017 година за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата на отчетите за позициите на инвестиционните посредници и пазарните оператори (Текст от значение за ЕИП. )
Член 4 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от 3 януари 2018 г. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 20 юни 2017 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER L 158/18 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.6.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ I Форма на ежеседмичните отчети Таблица 1 Ежеседмични отчети {Наименование на мястото на търговия} {Идентификационен код на мястото на търговия} {Дата, към която е съставен ежеседмичният отчет} {Дата и час на публикуване} {Наименование на договора за стоков дериват, квотата за емисии или нейния дериват} {Код на продукта на мястото на търговия} {Състояние на отчета} Мерна единица за количе ството по позициите Инвестиционни посредници или кредитни инсти туции Инвестиционни фондове Други финан сови институции Търговски пред приятия Оператори със задължения за спазване по Ди ректива 2003/87/ЕО Дълги Къси Дълги Къси Дълги Къси Дълги Къси Дълги Къси Количество по позициите Промяна след предходния отчет (+/–) Процент от общите открити позиции Брой на лицата, които притежават позиция във всяка категория Водещи до намаление на рисковете, пряко свързани с търговските дейности Други Общо Водещи до намаление на рисковете, пряко свързани с търговските дейности Други Общо Водещи до намаление на рисковете, пряко свързани с търговските дейности Други Общо Общо Общо къси и дълги Общо къси и дълги Общо къси и дълги Общо къси и дълги Общо къси и дълги 21.6.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 158/19 Таблица 2 Таблица с означения за таблица 3 ОЗНАЧЕНИЕ ВИД НА ДАННИТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ {ALPHANUM-n} До n на брой буквено-цифрови знаци Поле за свободен текст. {DECIMAL-n/m} Десетично число с общо до n на брой цифри, от които до m на брой цифри може да бъдат след десетичния знак Цифрово поле за положителни и отрицателни числа: — десетичният знак е „.“ (точка); — пред отрицателните числа се поставя знак „–“ (минус). В съответните случаи числата се закръгляват и не се съкращават. {DATEFORMAT} Формат на ISO 8601 датата по стандарт Датите се представят в следния формат: ГГГГ-ММ-ДД. {DATE_TIME_FORMAT} Формат за представяне на датата и — Дата и час в следния формат: часа по стандарт ISO 8601 ГГГГ-ММ-ДДTчч:мм:сс.ссссссZ. — „ГГГГ“ е годината, — „ММ“ е месецът, — „ДД“ е денят, — „T“ означава, че трябва да се използва буквата „T“, — „чч“ е часът, — „мм“ е минутата, — „сс.ссссссс“ е секундата и частите от секундата, — Z е координираното универсално време (UTC). Датите и часовете се отчитат по UTC. {MIC} 4 буквено-цифрови знака Идентификационен код на пазара по стандарт ISO 10383 {INTEGER-n} Цяло число с общо до n на брой ци фри Цифрово поле за положителни и отрицателни цели числа. Таблица 3 Таблица за сведенията за отчитане за всеки стоков дериват, квота за емисия или неин дериват за целите на член 1 ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Наименование на мястото на търговия В това поле се вписва пълното наименование на мя стото на търговия. {ALPHANUM-350} Идентификационен код на мя стото на търговия В това поле се вписва идентификационният код на пазара (ИКП) за съответния сегмент по стандарт ISO 10383. Когато за съответния сегмент не съще ствува ИКП, се използва общият ИКП. {MIC} L 158/20 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.6.2017 г. ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Дата, към която е съставен еже седмичният отчет В това поле се вписва датата, отговаряща на петък от календарната седмица, в която се притежава по зицията. {DATEFORMAT} Дата и час на публикуване В това поле се вписват датата и часът на публику ване на отчета на интернет страницата на мястото на търговия. {DATE_TIME_FORMAT} Наименование на договора за стоков дериват, квотата за еми сии или нейния дериват В това поле се вписва наименованието на договора за стоков дериват, квотата за емисии или нейния дериват, обозначени с кода на продукта на мястото на търговия. {ALPHANUM-350} Код на продукта на мястото на търговия В това поле се вписва единен и еднозначен буквено- цифров идентификационен код, използван от мя стото на търговия за групиране на договори с раз лични падежи и цени на упражняване в един про дукт. {ALPHANUM-12} Състояние на отчета Количество по позициите „NEWT“ — нов „CANC“ — отмяна „AMND“ — изменение {DECIMAL-15/2} Посочва се дали отчетът е нов, или е предишен от чет, който се отменя или изменя. Когато подаден по-рано отчет се отменя или из меня, следва да се изпрати отчет, който съдържа всички сведения от първоначалния отчет, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „CANC“. При изменения следва да се изпрати нов отчет, който съдържа всички сведения от първоначалния отчет заедно с необходимите изменения, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „AMND“. В това поле се вписва съвкупното количество по от критите позиции, притежавани към петък, в края на деня за търговия. Количеството се изразява или в брой партиди (когато ограниченията на позициите са изразени в партиди), или в единици от базовия актив. Договорите за опции се включват в агрегирането и се отчитат като делта еквивалент. Мерна единица за количеството по позициите В това поле се посочват единиците, които са из ползвани за отчитане на количеството по пози циите. Промяна след предходния отчет (+/–) В това поле се вписва увеличението или намале нието на количеството по позициите в сравнение с предходния петък. Намалението на количеството по позицията се изра зява като отрицателно число със знак „–“ (минус). „LOTS“ — ако количеството по позициите е изразено в партиди или {ALPHANUM-25} — описание на използваните единици, когато количеството по позициите е из разено в единици от базовия ак тив {DECIMAL-15/2} 21.6.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 158/21 ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Процент от общите открити по зиции В това поле се вписва делът на позициите като про цент от общите открити позиции. {DECIMAL-5/2} Брой на лицата, които притежа ват позиция във всяка категория В това поле се вписва броят на лицата, които прите жават позиция в категорията. {INTEGER-7} или Ако броят на лицата, които притежават позиция в категорията, е по-нисък от броя, определен в Делегирания акт на Комисията по отношение на член 58, параграф 6 от ДПФИ II (1), в полето се вписва „.“ (точка). {ALPHANUM-1}, ако в полето трябва да се впише „.“ (точка).
Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския пар ламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните по средници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ L 87, 31.3.2017 г., стр. 1). L 158/22 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.6.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ II Форма на ежедневните отчети Таблица 1 Таблица с означения за таблица 2 ОЗНАЧЕНИЕ ВИД НА ДАННИТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ {ALPHANUM-n} До n на брой буквено-цифрови знаци Поле за свободен текст. {DECIMAL-n/m} Десетично число с общо до n на брой цифри, от които до m на брой цифри може да бъдат след десетичния знак Цифрово поле за положителни и отрицателни числа:
— десетичният знак е „.“ (точка);
— пред отрицателните числа се поставя знак „–“
(минус).
В съответните случаи числата се закръгляват и не се съкращават.
{DATEFORMAT}
Формат на ISO 8601
датата по
стандарт
Датите се представят в следния формат:
ГГГГ-ММ-ДД.
{DATE_TIME_FORMAT} Формат за представяне на датата и
— Дата и час в следния формат:
часа по стандарт ISO 8601
ГГГГ-ММ-ДДTчч:мм:сс.ссссссZ.
— „ГГГГ“ е годината,
— „ММ“ е месецът,
— „ДД“ е денят,
— „T“ означава, че трябва да се използва буквата
„T“,
— „чч“ е часът,
— „мм“ е минутата,
— „сс.ссссссс“ е секундата и частите от секундата,
— Z е координираното универсално време (UTC).
Датите и часовете се отчитат по UTC.
{ISIN}
12 буквено-цифрови знака
ISIN код (международен идентификационен номер на ценните книжа) по стандарт ISO 6166.
{LEI}
20 буквено-цифрови знака
Идентификационен код на правния субект (ИКПС) по стандарт ISO 17442
{MIC}
4 буквено-цифрови знака
Идентификационен код на пазара по стандарт ISO 10383
{NATIONAL_ID}
35 буквено-цифрови знака
Идентификационният код е кодът, определен в член 6 и приложение II към Делегиран регламент (ЕС) 2017/590 на Комисията
относно задълже нията за докладване съгласно член 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (2). 21.6.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 158/23 ОЗНАЧЕНИЕ ВИД НА ДАННИТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ {INTEGER-n} Цяло число с общо до n на брой ци фри Цифрово поле за положителни и отрицателни цели числа.
Делегиран регламент (ЕС) 2017/590 на Комисията от 28 юли 2016 г. за допълнение на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за докладването на сделки пред компетентните органи (ОВ L 87, 31.3.2017 г., стр. 449).
Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 84). Таблица 2 Таблица за сведенията за отчитане за всички позиции с всички падежи по всички договори за целите на член 2 ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Дата и час на подаването на отчета В това поле се вписват датата и часът на подаване на отчета. {DATE_TIME_FORMAT} Изходящ номер на отчета В това поле се вписва единният номер, който е определен от подателя и с който отчетът се обозначава еднозначно за целите на подателя и получаващия компетентен орган. {ALPHANUM-52} Дата на деня за търговия на отчетената позиция В това поле се вписва датата, на която отче тената позиция се притежава към часа на приключване на деня за търговия на съо тветното място на търговия. {DATEFORMAT} Състояние на отчета Идентификационен код на отчитащото се предприятие Посочва се дали отчетът е нов, или е пода ден по-рано отчет, който се отменя или из меня. Когато подаден по-рано отчет се отменя или изменя, следва да се изпрати отчет, който съдържа всички сведения от първо началния отчет и първоначалния изходящ номер на отчета, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „CANC“. При изменения следва да се изпрати нов отчет, който съдържа всички сведения от първоначалния отчет и първоначалния из ходящ номер на отчета заедно с необходи мите изменения, а в полето „Състояние на отчета“ следва да се отбележи „AMND“. Идентификационният код на отчитащия се инвестиционен посредник. В това поле се вписва идентификационният код на прав ния субект (ИКПС) за юридическите лица или националният идентификационен но мер {NATIONAL_ID} за физическите лица, които нямат ИКПС. „NEWT“ — нов „CANC“ — отмяна „AMND“ — изменение {LEI} или {NATIONAL_ID} — физически лица L 158/24 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.6.2017 г. ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Идентификационен код на притежателя на позицията Адрес на електронна поща на притежателя на пози цията Идентификационен код на крайното предприятие майка {LEI} или {NATIONAL_ID} — физически лица лица, В това поле се вписва идентификационният код на правния субект (ИКПС) за юридиче ските лица или националният идентифика ционен номер {NATIONAL_ID} за физиче ските ИКПС. които (Забележка: ако отчитащото се предприя тие притежава позицията с цел търгуване за собствена сметка, в това поле се вписват същите сведения като в полето „Идентифи кационен код на отчитащото се предприя тие“). нямат Адрес на електронна поща за съобщения по въпроси, свързани с позициите. {ALPHANUM-256} {LEI} или {NATIONAL_ID} — физически лица В това поле се вписва идентификационният код на правния субект (ИКПС) за юридиче ските лица или националният идентифика ционен номер {NATIONAL_ID} за физиче ските лица, които нямат ИКПС. Забележка: в това поле може да се впишат същите све дения като в полето „Идентификационен код на отчитащото се предприятие“ или „Идентификационен код на притежателя на позицията“, ако крайното предприятие майка притежава свои позиции или съставя свои отчети. Адрес на електронна поща на крайното предприятие майка Положение на предприя тието майка на колективната инвестиционна схема Адрес на електронна поща за съобщения във връзка с агрегираните позиции. {ALPHANUM-256} В това поле се посочва дали притежателят на позицията е предприятие за колективно инвестиране, което взема инвестиционни решения независимо от своето предприятие майка съгласно член 4, параграф 2 от Деле гиран регламент (ЕС) 2017/591 на Коми сията (1). „TRUE“ — притежателят на позицията е предприятие за колективно инвестиране, което взема независими инвестиционни ре шения „FALSE“ — притежателят на позицията не е предприятие за колективно инвестиране, което взема независими инвестиционни ре шения Идентификационен код на договора, търгуван на места на търговия Код на продукта на мястото на търговия Идентификационен код на мястото на търговия {ISIN} {ALPHANUM-12} {MIC} Идентификационен код на стоковия дери ват, квотата за емисии или нейния дериват. Вж. полето „Идентификационен код на мя стото на търговия“ за третирането на из вънборсовите договори, които са икономи чески договорите, еквивалентни търгувани на места на търговия. на В това поле се вписва единен и еднозначен буквено-цифров идентификационен код, използван от мястото на търговия за групи ране на договори с различни падежи и цени на упражняване в един продукт. В това поле се вписва идентификационният код на пазара (ИКП) за съответния сегмент по стандарт ISO 10383, за позициите, от читани по отношение на търгуваните на мястото на търговия договори. Когато за съответния сегмент не съществува ИКП, се използва общият ИКП. 21.6.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 158/25 ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО За нетъргуваните на място на търговия по зиции в икономически еквивалентни из вписва ИКП вънборсови договори „XXXX“. се За допуснатите до търговия деривати или квоти за емисии, търгувани извън регулира ния пазар, се вписва „XOFF“. Вид на позицията В това поле се посочва дали позицията е във фючърси, опции, квоти за емисии или техни деривати, стокови деривати съгласно определението по член 4, параграф 1, точка 44, от Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
или друг вид договор. буква
„OPTN“ — опции, в т.ч. отделно търгуеми опции върху видовете FUTR, SDRV или OTHR, с изключение на продуктите, при които възможността за избор е само внедрен елемент „FUTR“ — фючърси „EMIS“ — квоти за емисии и техни дери вати „SDRV“ — стокови деривати съгласно опре делението по член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС „OTHR“ — всякакъв друг вид договори Падеж на позицията Посочва се дали падежът на договора, обх ващащ отчитаната позиция, се отнася до най-близкия месец на изпълнение или до всички останали месеци. Забележка: трябва да се представят отделни отчети за най- близките месеци на изпълнение и за всички останали месеци. „SPOT“ — най-близкият месец на изпълне ние, включващ всички позиции от видове EMIS и SRDV „OTHR“ — всички останали месеци Количество по позицията {DECIMAL-15/2} В това поле се посочва нетното количество по притежаваната позиция в стоковия де риват, квотите за емисии или техни дери вати, изразено или в партиди, когато огра ниченията на позицията са изразени в партиди, или в единици от базовия актив. В това поле за дългите позиции се вписва положително число, а за късите — отрица телно число. определението Ако позицията е в стокови деривати съгласно член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Дирек тива 2014/65/ЕС, в това поле се вписва броят на притежаваните единици. по Мерна единица за количе ството по позициите В това поле се посочват единиците, които са използвани за отчитане на количеството по позициите. „LOTS“ — ако количеството по позициите е изразено в партиди {ALPHANUM-25} — описание на използ ваните единици, когато количеството по по зициите е изразено в единици от базовия ак тив „UNIT“ — ако количеството по позициите е изразено в единици L 158/26 BG Официален вестник на Европейския съюз 21.6.2017 г. ПОЛЕ СВЕДЕНИЯ ЗА ОТЧИТАНЕ ФОРМАТ НА ОТЧИТАНЕТО Делта еквивалент на количе ството по позицията {DECIMAL-15/2} Ако видът на позицията е „OPTN“ или оп ция върху „EMIS“, в полето се вписва делта еквивалентът на количеството по пози цията, отчетено в полето „Количество по позицията“. В това поле за дългите позиции на опции за покупка и късите позиции на опции за продажба се вписва положително число, а за дългите позиции на опции за продажба и късите позиции на опции за покупка — отрицателно число. дали позицията Сведение води до намаление на риска по отношение на търговската дейност В това поле се посочва дали позицията води до намаление на риска съгласно член 7 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/591. „TRUE“ — позицията води до намаление на риска „FALSE“ — позицията не води до намале ние на риска
Делегиран регламент (ЕС) 2017/591 на Комисията от 1 декември 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за прилагане на ограничения на позициите по отноше ние на стокови деривати (ОВ L 87, 31.3.2017 г., стр. 479).
Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).
Практика по чл. 4
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.