Чл. 2

Член 2 Информация, която се обменя във връзка с инвестиционни посредници, пазарни оператори или доставчици на услуги за докладване на данни Когато компетентен орган реши да потърси сътрудничество, той може да поиска следната информация по

1. отношение на субектите, посочени в член 1, буква а):

а) обща информация и документи, свързани с учредяването на субектите: i) информация относно името на субектите, адрес на тяхното главно управление/седалище, координати за връзка, национален идентификационен номер на субекта и извлечения от национални регистри; ii) информация относно учредителните документи, с които субектите са задължени да разполагат съгласно съответното приложимо законодателство;

б) информацията, посочена в член 7, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС, свързана с процедурата по лицензиране, когато тази информация не е налична в публичния регистър на ESMA, учреден в съответствие с член 8, параграф 1, буква к) от Регламент (ЕС) № 1095/2010; в) предоставената в рамките на процедурата по лицензиране информация относно членовете на ръководния орган или лицата, действително ръководещи стопанската дейност на субектите, включително: i) техните имена, личен идентификационен номер (когато в държавата членка има такъв), място на пребиваване, координати за връзка; ii) информация за длъжността, на която тези лица са назначени в предприятието; (1) Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84). (2) Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

L 87/384 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. iii) органиграма на управленската структура или посочване на лицата, отговарящи за дейностите на предприятието, осъществявани по Директива 2014/65/ЕС; г) информация, необходима за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган или на лицата, реално ръководещи стопанската дейност на субектите, включително: i) информация относно професионалния опит; ii) информация относно репутацията на членовете или лицата, включително: — данни от регистри за съдимост и информация за наказателни разследвания или производства, съответните граждански и административни дела и дисциплинарни наказания (включително лишаване от правото на упражняване на дейност като ръководител на предприятие, неплатежоспособност, несъстоятелност и подобни процедури), под формата на официален сертификат, ако такъв е на разположение, или чрез друг равностоен документ; — информация относно текущи разследвания, производства по правоприлагане, санкции или други решения за

принудително изпълнение срещу лицето; — отказ на регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на търговска дейност, стопанска дейност или упражняване на професия; отнемане, отмяна или прекратяване на такава регистрация, разрешение, членство или лиценз или принудително отстраняване от регулаторен или държавен орган или от професионална организация или сдружение; — освобождаване от длъжност или ползваща се с доверие позиция, доверително или сходно отношение; д) информация относно акционерите и съдружниците с квалифицирано дялово участие: i) списък на лицата с квалифицирано дялово участие; ii) за акционери, които са членове на корпоративна група, органиграма на корпоративната група, в която са посочени дейностите, извършвани от всеки посредник от групата, и посочване на всички посредници или физически лица в рамките на групата, извършващи дейност съгласно определените в Директива 2014/65/ЕС разпоредби; iii) информация и документи, необходими за оценка на тяхната пригодност; е) информация относно организационната структура, условията за извършване на дейност и спазването на изискванията,

определени в Директива 2014/65/ЕС, включително: i) информация относно политиките и процедурите за спазване на изискванията и управление на риска, наложени на субектите и техните обвързани агенти съгласно Директива 2014/65/ЕС; ii) данни за спазването на изискванията от страна на субектите, включително информация, съхранявана от компетентните органи; iii) информация относно организационните и административните разпоредби, целящи предотвратяване на определените в член 23 от Директива 2014/65/ЕС конфликти на интереси; iv) по отношение на инвестиционните посредници, които създават финансови инструменти за продажба на клиенти, информация относно процеса на одобряване на всеки финансов инструмент, включително информация относно целевия пазар и стратегията за разпространение, както и информация относно техните механизми за преглед; v) по отношение на инвестиционните посредници, информация, свързана с техните задължения съгласно Директива 97/9/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (1); vi) информация, която може да бъде изискана от инвестиционните посредници в съответствие с дейностите и

изискванията, посочени в член 16 от Директива 2014/65/ЕС; ж) информация относно лицензите на инвестиционни посредници, предоставени в съответствие с членове 5—10 от Директива 2014/65/ЕС; з) информация относно лицензите за регулирани пазари и доставчици на услуги за докладване на данни, предоставени съответно съгласно членове 44, 45 и 46, както и членове 59—63 от Директива 2014/65/ЕС; (1) Директива 97/9/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 3 март 1997 г. относно схемите за обезщетение на инвеститорите (ОВ L 84, 26.3.1997 г., стр. 22).

31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/385 и) информация относно освобождаванията, предоставени или отказани за клиенти, които могат при поискване да бъдат третирани като професионални клиенти, както е посочено в приложение II към Директива 2014/65/ЕС; й) информация относно наложените на субектите санкции и действия по правоприлагане, включително: i) информация относно санкциите, наложени на субекта или на член на ръководния орган или на лицата, реално ръководещи стопанската дейност на субекта; ii) информация относно нарушенията от страна на субектите или на лицата, които изпълняват ръководни длъжности; iii) данни от регистри за съдимост и информация за наказателни или административни разследвания или производства, съответните граждански и административни дела и дисциплинарни наказания, под формата на официален сертификат, ако такъв е на разположение, или чрез друг равностоен документ; к) информация относно оперативната дейност и спазването на правилата за извършване на дейност, свързана с предмета

на искането, включително: i) информация относно стопанската дейност на субекта в съответствие с Директива 2014/65/ЕС; ii) вътрешни протоколи или отчети, водени от посредниците и клоновете, за проведени от съответния компетентен орган проверки; л) всяка друга информация, необходима за сътрудничеството в областта на надзорната дейност, проверките на място и разследванията, посочени в член 80, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС.

1. Когато държава членка изисква от посредник от трета държава да установи клон съгласно член 39, параграфи 1 и 2 от Директива 2014/65/ЕС, компетентният орган на друга държава членка може да поиска от органа, компетентен в областта на надзора върху този клон, информацията, получена от органа на държавата по произход във връзка с разрешението за откриване на клона, включително:

а) информация, свързана с наблюдение на изпълнението на изискванията на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета (1) или на разпоредбите и мерките, приети за транспонирането на Директива 2014/65/ЕС;

б) отговорите на зададените от компетентния орган въпроси, получени от ръководния орган на инвестиционния посредник от третата държава или от лицата, реално ръководещи стопанската дейност на субекта.