Чл. 290а ЗПФИ

Който не предоставя информация на Комисията, съответно на заместник-председателя или предоставя непълна или неточна информация, относно изпълнението на задължението за спазване на капиталовите изисквания, определено в чл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033, в нарушение на чл. 54, параграф 1, буква "б"от посочения регламент, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро.

Който не предоставя на Комисията, съответно на заместник-председателя, в нарушение на чл. 54, параграф 1, буква "д" от Регламент (ЕС) 2019/2033информация относно риска от концентрация или предоставя непълна или неточна информация, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро.

Който поема риск от концентрация, надхвърлящ лимитите, определени в чл. 37 от Регламент (ЕС) 2019/2033, без да се засягат чл. 38и39 от посочения регламент, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро, ако деянието не съставлява престъпление.

Който не оповестява информация или предоставя непълна или неточна информация в нарушение на разпоредбите на шеста част от Регламент (ЕС) 2019/2033, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро.

Който извършва плащания към държатели на инструменти, включени в собствения капитал на инвестиционния посредник, в случаите, в които съгласно чл. 28,52или63 от Регламент (ЕС) № 575/2013се забраняват такива плащания към държателите на инструментите, включени в собствения капитал, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро.

Който в нарушение на чл. 43 от Регламент (ЕС) 2019/2033не поддържа ликвидни активи, без да се засяга чл. 44 от посочения регламент, се наказва с глоба в размер от 500 до 50 000 евро.

В случай на повторно нарушение по ал. 1 - 6 виновното лице се наказва с глоба в размер от 50 000 до 5 000 000 евро.

За нарушения по ал. 1 - 6 на юридически лица се налага имуществена санкция в размер от 25 000 евро до 5 на сто от общия годишен нетен оборот, включително брутните приходи, състоящи се от вземания по лихви и други подобни доходи, доходи от акции и други ценни книжа с променлива или фиксирана доходност, както и начислените на лицето комисиони или такси за предходната финансова година, а при повторно нарушение се налага имуществена санкция от 50 000 евро до 10 на сто от общия годишен нетен оборот, включително брутните приходи, състоящи се от вземания по лихви и други подобни доходи, доходи от акции и други ценни книжа с променлива или фиксирана доходност, както и начислените на лицето комисиони или такси за предходната финансова година.

Когато лицето по ал. 8 е дъщерно дружество, за брутни приходи се приемат брутните приходи според консолидирания счетоводен отчет на крайното предприятие майка за предходната финансова година.

Когато стойността на реализираната печалба или избегнатите загуби в резултат на нарушение по ал. 1 - 6 може да бъдат определени, на юридическото лице се налага имуществена санкция до двойния размер на получената печалба или избегнатите загуби вследствие на нарушението, но не по-малко от 2500 евро, а при повторно нарушение - не по-малко от 5000 евро.

При определяне на административното наказание по ал. 1 – 8 и 10 и на принудителната административна мярка по чл. 276 Комисията, съответно заместник-председателят, взема предвид обстоятелствата по чл. 296.