Чл. 152 ЗКИ
Закон за кредитните институции
Глава петнадесетаРаздел IVin forcecited by 9 decisions
Който извърши или допусне извършването на нарушение на този закон, на Регламент (ЕС) № 575/2013, на Регламент (ЕС) № 648/2012, на Регламент (ЕС) 2015/2365, на Регламент (ЕС) № 909/2014, на Регламент (ЕС) 2022/2554, или на други относими директно приложими актове на Европейския съюз или на нормативен акт по прилагането им или на Делегиран регламент (ЕС) 2023/2830, или не изпълни или допусне неизпълнение на издаден индивидуален административен акт по този закон или Регламент (ЕС) № 575/2013, ако деянието не съставлява престъпление, се наказва с глоба от 500 до 2000 евро, а при повторно нарушение - от 1500 до 6000 евро.
Ако нарушителят по ал. 1 е банка, финансов холдинг или финансов холдинг със смесена дейност, се налага имуществена санкция в размер от 25 000 до 100 000 евро, а при повторно нарушение - от 100 000 до 250 000 евро.
Ако нарушителят по ал. 1 е юридическо лице, различно от банка, финансов холдинг или финансов холдинг със смесена дейност, се налага имуществена санкция в размер от 2500 до 10 000 евро, а при повторно нарушение - от 10 000 до 25 000 евро.
(отм.)
При издадено искане от ЕЦБ за налагане на имуществена санкция за нарушение наРегламент (ЕС) № 575/2013или на други директно приложими актове на Европейския съюз от кредитна институция, финансов холдинг или смесен финансов холдинг на нарушителя се налага имуществена санкция в размер до двойния размер на реализираната печалба или избегнатата загуба вследствие на нарушението. Когато размерът на реализираната печалба или избегнатата загуба не може да бъде определен, в случаите по изречение първо се налага имуществена санкция в размер до 10 на сто от общия годишен оборот съгласно годишния финансов отчет за предходната финансова година.
В случаите по ал. 5, когато юридическото лице е дъщерно дружество на предприятие майка, за общ годишен оборот се приема оборотът съгласно консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната финансова година.
При издадено искане от ЕЦБ на основаниечл. 18, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 1024/2013, в случай че БНБ установи извършването на нарушение на акт по ал. 1, на извършителя се налага имуществена санкция или глоба в размерите по ал. 1 - 3.
На лице, което възпрепятства БНБ, подуправителя, ръководещ Управление "Банков надзор" или надлежно упълномощени от тях служители при осъществяване на надзорни правомощия, се налага:
когато е физическо лице - глоба от 500 до 2000 евро, а при повторно нарушение - от 1500 до 6000 евро;
когато е юридическо лице - имуществена санкция от 25 000 до 100 000 евро, а при повторно нарушение - от 100 000 до 250 000 евро.