Чл. 106

Чл. 106.(1) (Изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) В случаите почл. 105, ал. 2, т. 1, ЦД изпраща информация, за установена в СКС, ситуация на пазарна претенция (market claim) до страните по сделките с отложен сетълмент. (2) (Изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Установяването на възникналата ситуация по пазарна претенция (market claim) се извършва автоматично в СКС в края на работния ден на датата на вписване, в случаите когато информацията е оповестена в регистрите на ЦД или при изпълнение на заявено корпоративно действие, в останалите случаи. (3) (Изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) Подаването на стандартни нареждания за прехвърляне в СКС във връзка с основния трансфер овластява ЦД за осъществяване на процедурата по изпълнение на пазарна претенция (market claim), освен при заявен предварителен отказ по реда начл. 106, ал. 4от настоящия правилник. (4) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) Участниците в СКС могат да заявят предварителен отказ за изпълнението на процедурата по пазарна претенция (market claim) чрез посочване от двете страни по сделката на специален идентификатор в подадените нареждания съгласно оперативните инструкции на СКС. (5) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., отм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) (6) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) Активираната процедура по изпълнение на пазарна претенция (market claim) овластява ЦД да извърши следните действия:

1. по отношение на парични средства, получени по корпоративно действие:

а) ЦД отразява в списъка за разпределяне на парични средства обстоятелствата от регистрите относно процедурата по пазарна претенция като се вписват всички продавачи и купувачи по тези сделки, а сумите се преизчисляват на база продадените финансови инструменти. Преизчислението се извършва по следния начин: за продавачите от общото салдо по сметките се изважда броя на продадените финансови инструменти по тези сделки, а за всеки от купувачите на финансовите инструменти, се отбелязва сумата, съответстваща на финансовите инструменти, които е следвало да бъдат прехвърлени по тяхна сметка в края на работния ден на датата на вписване; б) получените парични средства от дружеството се прехвърлят по сметки на участниците в СКС, действащи от името на купувачите на финансовите инструменти по сделките с отложен сетълмент.

1. по отношение на финансовите инструменти, получени по корпоративно действие:

а) при първоначалната регистрация на корпоративното действие ЦД заверява сметката на продавача; б) ЦД генерира служебна транзакция за изпълнение на пазарната претенция (market claim), като от сметката на продавача по основната сделка, прехвърля по сметка на всеки купувач, съответния брой получени от проведеното корпоративно действие финансови инструменти. Служебната транзакция е за същия брой и вид финансови инструменти, които са получени от продавача, в резултат на отлагане на сетълмента на сделката;

1. (нова - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) по отношение на сделки, сключени чрез T2S, ЦД изпраща автоматично съобщение за предявяване на пазарна претенция от името на съответния участник. Директно свързаните участници изпращат отделна инструкция към ЦД, въз основа на която ЦД изпраща съответната претенция към T2S. Получените активи се отразяват по сметката на съответния участник в T2S или в съответната парична сметка за получаване на средства от корпоративни действия.

(7) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) Когато в резултат от корпоративното действие се генерират дробен брой ценни книжа, то те се закръгляват надолу до най-близкото цяло число. (8) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) В случай на парична компенсация от емитента за дробната част от броя ценни книжа за разпределение, се генерира отделна (независима) транзакция плащане без доставка (payment free of delivery) към бенефициента в размер на произведението на остатъчната дробна част и посочената от емитента цена за цяла единица финансов инструмент. (9) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) Изпълнението на процедура по пазарна претенция (market claim) се осъществява, ако са изпълнени следните условия:

1. сетълментът на основния трансфер е приключил;
2. (изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) обслужването на корпоративното действия и разпределянето на активите по него се извършва чрез системата на ЦД или чрез T2S в приложимите случаи.

(10) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 225-ЦД от 20.04.2021 г. по Протокол № 11 от 14.04.2021 г., в сила от 05.05.2021 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) При неизпълнение на изискуемите условия в срок от 20 работни дни от установяване на ситуацията по пазарна претенция (market claim), ЦД не генерира служебна транзакция за прехвърляне. (11) (Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.) ЦД изпраща информация до участниците в СКС за извършените прехвърляния в процедурата по изпълнение на пазарна претенция (market claim).

Преобразувания при отложен сетълмент Трансформация при отложен сетълмент (transformation) (Загл. изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.)