Чл. 107

(Изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) В случаите почл. 105, ал. 2, т. 2при провеждане на корпоративни действия, чийто резултат е преобразуване на емисия финансови инструменти, ЦД установява сделките с отложен сетълмент.

(Изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., отм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.)

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) След установяването на сделките с отложен сетълмент, ЦД отменя автоматично неприключилите транзакции и изпраща инструкции за отмяна в T2S, когато това е необходимо.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Участниците изпращат нови инструкции, съдържащи новия ISIN, след регистрацията на корпоративното действие в ЦД. Новите инструкции трябва да са със съответните параметри на сключване на сделката и да отразяват промяната във финансовите инструменти.

(Нова - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) В случаите, когато сделките е трябвало да приключат в T2S, интрукциите по ал. 4 се изпращат от ЦД в T2S незабавно след получаването на потвърждение за отмяна на старите.

(Нова - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Директните участници получават от ЦД съответните съобщения за потвърждение (за отмяна, статус на изпратените нови инструкции, сетълмент), изпратени от T2S.

(Нова - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Сетълментът на новата транзакция е не по-рано от датата на регистриране на корпоративното действие и предвидената дата на сетълмент на основната транзакция. Когато сделката трябва да приключи в T2S, сетълментът на новата транзакция е не по-рано от датата на плащане и предвидената дата на сетълмент на основната транзакция. След изпълнението на транзакцията по получените допълнителни инструкции, сделката се отбелязва като приключила в СКС.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., отм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.)

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., предишна ал. 5 - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Когато в резултат от корпоративното действие се генерират дробен брой ценни книжа, то те се закръгляват надолу до най-близкото цяло число.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., предишна ал. 6 - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) В случай на парична компенсация от емитента за дробната част от броят ценни книжа за разпределение, се генерира отделна (независима) транзакция плащане без доставка (Payment Free Of Delivery) към купувача (бенефициента) в размер на произведението на остатъчната дробна част и посочената от емитента цена за цяла единица финансов инструмент.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., предишна ал. 7, изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Участниците в СКС могат да заявят предварителен отказ за изпълнението на процедурата по преобразуването чрез посочване от двете страни по сделката на специален идентификатор в подадените нареждания.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., предишна ал. 9, изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) В случаи, когато в резултат от трансформацията е необходимо да се генерират няколко служебни транзакции, сетълмента на всяка от тях е независим от останалите (при различни ISIN номера). Инструкциите за всички сделки, които е трябвало да приключат в T2S, се изпращат към T2S и приключването в СКС се отразява след получаване на потвърждение от T2S за извършен сетълмент.

(Нова - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г., предишна ал. 10 - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) ЦД изпраща информация до участниците в СКС за извършените прехвърляния в процедурата по изпълнение на преобразуването. Защита на купувача Защита на купувача при отложен сетълмент (buyer protection) (Загл. изм. - Решение № 715-ЦД от 25.08.2015 г. по Протокол № 6 от 19.06.2015, в сила от 15.09.2015 г.)