Чл. 1

Чл. 1.(1) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) С тази наредба се уреждат редът и начинът за изплащане на компенсации от Фонда за компенсиране на инвеститорите (фонда) на клиентите на инвестиционен посредник, на управляващо дружество и на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, чрез набраните във фонда средства в случаите, когато инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество, предоставящо услуги почл. 86, ал. 2, т. 2 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ)или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, предоставящо услуги почл. 198, ал. 5, т. 1 ЗДКИСДПКИ, не е в състояние да изпълни задълженията си към клиентите си поради причини, пряко свързани с неговото финансово състояние. (2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) Фондът изплаща компенсации на клиентите на инвестиционния посредник, на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, до размерите, предвидени вчл. 77г от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), в случаите, когато:

1. (доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) с решение на съответния окръжен съд за инвестиционния посредник, съответно за управляващото дружество или за лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е открито производство по несъстоятелност, включително когато производството по несъстоятелност е прекратено на основаниечл. 632 от Търговския закон;
2. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) е отнет лицензът, съответно разрешението, за извършване на дейност като инвестиционен посредник с решение на компетентния орган в случаите почл. 27, ал. 1, т. 6 от Закона за пазарите на финансови инструменти, а относно инвестиционните посредници, които са банки - в случаите почл. 36, ал. 2 от Закона за кредитните институции;
3. (нова - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) с решение на Комисията за финансов надзор е установено, че са налице едновременно следните условия:

а) (изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) финансовите инструменти и/или паричните средства, държани от инвестиционния посредник, съответно от управляващото дружество или от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за сметка на негови клиенти, не са налични по сметките, в които се съхраняват клиентски активи, по причини, различни от изпълнение на договорни отношения с клиентите; б) (изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) по преценка на Комисията за финансов надзор към този момент инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е в невъзможност по причини, пряко свързани с неговото финансово състояние, да изплати на клиентите паричните средства, съответно да възстанови финансовите инструменти, и няма да бъде в състояние да направи това в краткосрочна перспектива;

1. (предишна т. 3 - ДВ, бр. 34 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) е отнет лицензът за извършване на дейност като управляващо дружество с решение на компетентния орган в случаите почл. 100, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ;
2. (нова - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) е отнет лицензът за извършване на дейност като лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове в случаите почл. 204, ал. 1, т. 5 ЗДКИСДПКИ.

(3) (Нова - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) Решенията по ал. 2, т. 3, букви "а" и "б" се взимат по предложение на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност". (4) (Изм. - ДВ, бр. 40 от 2014 г., предишна ал. 3 - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) При настъпване на събития, аналогични на тези по ал. 2, които са основание за изплащане на компенсация съгласно съответното законодателство, Фондът изплаща компенсация, съответно допълнителна компенсация по т. 2, до размерите, предвидени вчл. 77г ЗППЦК, както следва:

1. (изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) на клиентите на клонове на инвестиционен посредник от трета държава в Република България, на управляващо дружество от трета държава в Република България или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от трета държава в Република България при условията начл. 77а, ал. 4 ЗППЦК;
2. (изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) на клиентите на клонове на инвестиционен посредник от държава членка в Република България, на управляващо дружество от държава членка в Република България или на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от държава членка в Република България при условията начл. 77а, ал. 5 ЗППЦК.

(5) (Предишна ал. 4, изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) В съобщението на фонда почл. 77б, ал. 5 ЗППЦКсе посочва и информация за клиентите на инвестиционния посредник, на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, в производство по несъстоятелност, че имат право да предявят своите вземания и по реда наТърговския закон.

Глава втора.ОПРЕДЕЛЯНЕ РАЗМЕРА НА ВЗЕМАНЕТО НА КЛИЕНТ НА ИНВЕСТИЦИОННИЯ ПОСРЕДНИК, НА УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУЖЕСТВО ИЛИ НА ЛИЦЕТО, УПРАВЛЯВАЩО АЛТЕРНАТИВНИ ИНВЕСТИЦИОННИ ФОНДОВЕ (ЗАГЛ. ИЗМ. - ДВ, БР. 66 ОТ 2019 Г.) Глава втора.ОПРЕДЕЛЯНЕ РАЗМЕРА НА ВЗЕМАНЕТО НА КЛИЕНТ НА ИНВЕСТИЦИОННИЯ ПОСРЕДНИК ИЛИ УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУЖЕСТВО