Чл. 3

Чл. 3.(1) (Изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) В срок тридесет дни от датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4назначеният квестор, ликвидатор или синдик е длъжен да представи на управителния съвет на фонда писмена информация за клиентските активи на всеки един клиент на инвестиционния посредник, съответно управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове. (2) Информацията по ал. 1 се представя на хартиен и електронен носител и съдържа данни относно:

1. индивидуализация на клиента:

а) за физическите лица - трите имена, адресна регистрация, ЕГН, номер на лична карта, съответно аналогични данни за чуждестранните лица; б) за юридическите лица - наименование, седалище, адрес на управление, представителство, единен идентификационен код (код по БУЛСТАТ), съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

1. наличие или липса на пречки за изплащане на компенсация съгласночл. 77г, ал. 2 и 3 ЗППЦКи документи, удостоверяващи наличието на пречки;
2. клиентски активи:

а) вид и описание на съответните клиентски активи; б) (изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) правно основание за възникване на вземанията на клиента почл. 77в, ал. 1 ЗППЦКкъм инвестиционния посредник, управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, във връзка с всеки един клиентски актив; в) (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) стойност на всеки един клиентски актив според оценката му към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4; г) информация в случаите, когато клиентски активи принадлежат на повече от едно лице, включително данни за лицата; д) информация в случаите, когато клиентът е действал за чужда сметка, включително информация за лицето и/или лицата, за чиято сметка е действал; е) информация в случаите, когато върху клиентските активи са наложени тежести и обезпечения (запори, залози и др.) и модалитети - с посочване на правния акт, с който са наложени, и лицето, в чиято полза са наложени; ж) (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г. [*]) валута, в която се води съответният клиентски актив, и равностойността им в евро, като се използват референтните валутни курсове на еврото към чуждестранните валути, публикувани от Българската народна банка на нейната интернет страница, валидни към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4; з) (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) обща стойност на клиентските активи на едно лице според оценката им към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4. (3) (Доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) Когато клиентът има задължения към инвестиционния посредник, съответно към управляващото дружество или към лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, информацията по ал. 1 съдържа и данни относно:

1. правно основание за възникване на съответното задължение;
2. модалитети;
3. структура на задълженията с уточняване на главница, лихви и разноски;
4. общ размер на задълженията;
5. наличие на съдебни спорове относно съществуването, изискуемостта и размера на задълженията;
6. валута, в която се водят задълженията;
7. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г. [*]) за задължение във валута, различна от евро - равностойността им в евро, като се използват референтните валутни курсове на еврото към чуждестранните валути, публикувани от Българската народна банка на нейната интернет страница, валидни към в деня на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4;
8. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) обща стойност на клиентските активи на едно лице според оценката им към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4след приспадане на задълженията на съответния клиент.

(4) Към информацията по ал. 1 се прилагат и:

1. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) списък на членовете на управителния и контролния орган на инвестиционния посредник, съответно на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, както и на неговите прокуристи към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4;
2. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) списък на лицата, които притежават пряко или непряко 5 или над 5 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник, съответно на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4;
3. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) списък на лицата, които към датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4могат да контролират инвестиционния посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, както и списък на лицата, принадлежащи към същата група, към която принадлежи и инвестиционният посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за която се изготвят консолидирани отчети;
4. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) данни за регистрирания одитор, одитирал годишния финансов отчет на инвестиционния посредник, съответно на управляващото дружество или на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за годината, предхождаща датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4;
5. (изм. - ДВ, бр. 34 от 2019 г.) списък на професионалните клиенти по смисъла на§ 1, т. 10 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструментикъм датата на решението почл. 1, ал. 2или настъпване на събитието почл. 1, ал. 4.

(5) Управителният съвет на фонда може да изисква и друга допълнителна информация, необходима за изчисляване на размера на вземанията на клиента, подлежащи на компенсация. (6) В срок до три дни от датата на узнаването квесторите, ликвидаторите или синдиците уведомяват управителния съвет на фонда:

1. за получени нови данни или промени в предоставената информация;
2. (доп. - ДВ, бр. 66 от 2019 г.) за случаите на заведени съдебни дела срещу инвестиционния посредник, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, от лица, които претендират, че имат вземане, подлежащо на компенсация.

Глава четвърта.ОБСЛУЖВАЩА БАНКА