Чл. 16

Чл. 16.(1) Членовете на управителния орган, съответно членовете на контролния орган на инвестиционния посредник, трябва колективно да разбират дейността на инвестиционния посредник и произтичащите от нея рискове. (2) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да са способни колективно да вземат подходящи решения относно бизнес модела, намеренията за поемане на риск, стратегията и пазарите, на които инвестиционният посредник осъществява своята дейност. (3) Членовете на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да са способни да се противопоставят ефективно и да наблюдават решенията, взети от членовете на управителния орган на инвестиционния посредник. (4) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да притежават колективни знания от всички области, които са необходими за осъществяване дейността на инвестиционния посредник. Всеки член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да притежава необходимите знания и умения, за да може да представи аргументирани становища и да оказва влияние върху процеса на вземане на решения. (5) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да притежават умения за ефективно управление и контрол на инвестиционния посредник в сферата на:

1. дейността на инвестиционния посредник и основните рискове, които са свързани с нея;
2. всяка съществена дейност на инвестиционния посредник;
3. (доп. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) съответни области на финансова компетентност, включително финансови и капиталови пазари, капиталова адекватност и ликвидност, екологичните, управленските и социалните рискове и рискови фактори, а когато е приложимо, и модели;
4. изискванията за финансова отчетност и докладване;
5. функцията по съответствие с нормативните изисквания, управлението на риска и вътрешния одит, когато е приложимо;
6. информационните технологии и сигурност;
7. местните, регионалните и световните пазари, когато е приложимо;
8. правната и регулаторната среда;
9. управленските умения и опит;
10. стратегическото планиране;
11. управлението на международни и национални групи и рискове, свързани със структурите на групите, когато е приложимо.