Чл. 17

Чл. 17.(1) При извършване на оценка на репутацията, честността и почтеността на членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник се взема предвид дали са изпълнени съответните изисквания начл. 13и14 от ЗПФИ. (2) При извършване на оценката по ал. 1 се взема предвид и дали членът на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник:

1. има ликвидни и изискуеми парични задължения;
2. притежава или е притежавал значителен дял или влияние в дружество, което е изпаднало в несъстоятелност или ликвидация;
3. е бил или е обявен в неплатежоспособност;
4. притежава големи инвестиции, експозиции, кредити и дялове, доколкото те могат да окажат значително въздействие върху неговата финансова стабилност;
5. (нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) има налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните пет години за извършено грубо или системно нарушение наЗакона за мерките срещу изпирането на пари, правилника за прилагането му илиЗакона за мерките срещу финансирането на тероризма.

(3) При извършване на оценката по ал. 1 се вземат предвид най-малко следните фактори:

1. наличие на доказателства, че поведението на члена на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник не е било прозрачно, честно и отзивчиво във взаимоотношенията с Комисията или с други органи;
2. наличие на отказ, отмяна, отнемане или прекратяване на регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на търговска дейност, стопанска дейност или упражняване на професия;
3. причините за всяко прекратяване на трудови правоотношения или освобождаване от отговорна длъжност, доверителни отношения или за всяко искане за подаване на оставка от такава длъжност;
4. наличие на разпореждане от Комисията на поднадзорно лице да освободи лицето като член на управителен или на контролен орган на поднадзорно лице;
5. всяко друго доказателство, че лицето действа по начин, противоречащ на професионалната етика.

(4) Обстоятелствата по ал. 2 се установяват при справка в съответните публични регистри, а когато обстоятелствата не подлежат на вписване в тях, се изисква декларация от члена на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник.