Чл. 47

Звеното за проверка на съответствието извършва ежемесечни проверки за спазване на изискванията към дейността от страна на инвестиционния посредник по отношение на сключените през месеца договори с клиенти и приетите през месеца нареждания от клиенти. В обхвата на проверките се включва проверка на спазването на нормативните изисквания към дейността на инвестиционните посредници и отношения с клиенти.

Когато видът и обхватът на извършваните от инвестиционния посредник инвестиционни услуги и дейности не позволява да бъде проверено спазването на изискванията по отношение на всички договори и нареждания през съответния месец, проверката се извършва на част от тях. Ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя при спазване на принципа на пропорционалност вътрешна методология за избор на договорите и нарежданията, които ще попаднат в обхвата на проверката по ал. 1.

При извършване на проверки по ал. 1 се съставя протокол, в който се посочват конкретните договори и нареждания - предмет на проверка, както и констатираните несъответствия и дадените съвети на лицата, отговорни за предоставяните от инвестиционния посредник услуги и дейности. В случаите по предходното изречение звеното за проверка на съответствието проверява предприетите в съответствие с констатациите и съветите действия и приложените мерки.

Протоколът по ал. 3 се представя на ръководителя на звеното за проверка на съответствието, който се запознава с констатациите в него и го утвърждава, съответно разпорежда извършването на допълнителни действия.

Когато звеното за проверка на съответствието се състои от един служител, резултатите от извършените месечни проверки се обобщават в изготвен от него доклад.