Чл. 48

Ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя и представя на управителния орган и на контролния орган на инвестиционния посредник до 15-о число на всеки месец доклад за проверките, извършени от звеното за проверка на съответствието през предходния месец.

В доклада по ал. 1 се посочват констатираните несъответствия и предприетите мерки за отстраняването им и се предлага приемането на нови мерки от управителния орган на инвестиционния посредник. Докладът съдържа и оценка на действащите в инвестиционния посредник вътрешна организация и система за проверка на съответствието, включително на вътрешните правила, с оглед възможността им да гарантират законосъобразното функциониране на инвестиционния посредник и своевременното установяване на извършването на дейност в нарушение на нормативните изисквания, както и предложения до управителния орган за приемане на промени във вътрешните правила, в случай че те не осигуряват в достатъчна степен изпълнението на тези изисквания.

Инвестиционният посредник уведомява в срок до 3 работни дни от получаването на доклада по ал. 1 заместник-председателя за констатираните от звеното за проверка на съответствието несъответствия с нормативните изисквания, описани в него, и за предприетите мерки във връзка с тях.