Чл. 8

Чл. 8.(1) Оценка на пригодността на член на управителния орган, съответно член на контролния орган, се извършва в следните случаи:

1. когато лице подава заявление за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник при условията и по реда наЗПФИ;
2. когато настъпят промени в състава на управителния орган, съответно контролния орган на инвестиционния посредник, включително:

а) когато се назначава нов член на управителния орган, съответно нов член на контролния орган, включително в резултат на пряко или непряко придобиване или увеличение на квалифицирано дялово участие в инвестиционния посредник, като в този случай оценка се извършва само на новия член; б) когато се преназначава член на управителния орган, съответно член на контролния орган, ако изискванията за заемане на длъжността са променени, или когато член на управителния орган, съответно член на контролния орган, се назначава на различна длъжност в същия орган на инвестиционния посредник, като в този случай оценка се извършва само на члена, чиято длъжност се е променила, и обхваща анализ на съответните аспекти, като се вземат предвид всички допълнителни изисквания за длъжността;

1. текущо в съответствие с ал. 3 и 4.

(2) При извършване на оценка по ал. 1 се оценява дали членът на управителния орган, съответно членът на контролния орган на инвестиционния посредник:

1. има достатъчно добра репутация;
2. притежава достатъчно знания, умения и опит за изпълнение на задълженията си;
3. (доп. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) е способен да действа честно, почтено и независимо с цел извършване на точна собствена преценка и оспорване, когато е необходимо, на решенията на управителния орган, съответно решенията на контролния орган, и упражняване на ефективен контрол и наблюдение върху вземането на управленски решения;
4. е способен да отделя достатъчно време за изпълнение на задълженията си в инвестиционния посредник.

(3) Последваща оценка на пригодността на всеки член на управителния орган, съответно всеки член на контролния орган на инвестиционния посредник, се извършва в следните случаи:

1. когато има съмнения по отношение на пригодността на членовете на управителния орган, съответно членовете на контролния орган, поотделно или колективно;
2. в случай на съществено засягане на репутацията на член на управителния орган, съответно член на контролния орган, включително случаи, в които членовете не спазват политиката на инвестиционния посредник по отношение на конфликти на интереси;
3. (изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) когато са налице основателни причини за съмнение, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от такива действия, свързан с инвестиционния посредник, и по-специално в случаите, в които наличната информация предполага, че инвестиционният посредник:

а) не е въвел подходящи механизми за вътрешен контрол и процедури за ограничаване и ефективно управление на рисковете от изпиране на пари или финансиране на тероризма, което е установено при текущия надзор; б) е установено, че е нарушил задълженията си за противодействие на изпирането на пари или финансирането на тероризма в държавата членка по произход или в приемащата държава членка, или в трета държава; в) е променил съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който показва, че излагането му на риск от изпиране на пари или финансиране на тероризма се е повишило значително;

1. във всеки случай, в който пригодността на член на управителния орган, съответно член на контролния орган, може да бъде съществено засегната по друг начин.

(4) В случаи, когато има съмнения по отношение на пригодността на член на управителния или контролния орган на инвестиционен посредник, се извършва оценка на начина, по който се засяга пригодността на съответния член на управителния или на контролния орган. (5) При извършване на оценките по ал. 1 се:

1. събира информация за пригодността на члена на управителния орган, съответно на члена на контролния орган, чрез различни канали и средства, включително дипломи, сертификати, препоръки, автобиографии, интервюта и въпросници;
2. (доп. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) събира информация относно репутация, почтеност, честност и независимост на оценяваното лице, включително се преценява дали са налице основателни причини за съмнение, че се извършва, било е извършено или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че рискът от тези действия може да се повиши;
3. (нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) преценява независимостта на оценяваното лице;
4. (предишна т. 3 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) изисква декларация от члена на управителния орган, съответно члена на контролния орган, за верността на предоставената от него информация;
5. (предишна т. 4 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) изисква декларация от члена на управителния орган, съответно члена на контролния орган, за реални и потенциални конфликти на интереси;
6. (предишна т. 5 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) извършва проверка, доколкото е възможно, на предоставената от члена на управителния орган, съответно члена на контролния орган, информация във връзка с оценката.

(6) (Нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Когато е налице обстоятелство, което поражда съмнение относно пригодността на член на управителния или на контролния орган, следва да се извърши оценка по какъв начин това съмнение засяга пригодността на това лице. При извършването на тази оценка се взема предвид дали са налице основателни причини за съмнение, че се извършва, било е извършено или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че рискът от тези действия може да се повиши.