Чл. 9

Чл. 9.(1) Оценка на колективната пригодност на управителния орган, съответно контролния орган, се извършва в следните случаи:

1. когато лице подава заявление за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник при условията и по реда наЗПФИ;
2. когато настъпят промени в състава на управителния орган, съответно състава на контролния орган на инвестиционния посредник, включително:

а) в случаите почл. 8, ал. 1, т. 2; б) когато членове на управителния орган, съответно членове на контролния орган, престават да бъдат членове на съответния орган;

1. текущо в съответствие с ал. 2.

(2) Последваща оценка на колективната пригодност на управителния орган, съответно контролния орган, се извършва и в следните случаи:

1. когато е налице съществена промяна в бизнес модела на инвестиционния посредник, намеренията за поемане на риск и неговата стратегия или структурата на индивидуално или групово ниво;
2. когато в рамките на прегледа почл. 69, ал. 3 от ЗПФИсе установи, че е необходимо;
3. (нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) когато са налице основателни причини за съмнение, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от такива действия, свързан с инвестиционния посредник, и по-специално в случаите, в които наличната информация предполага, че инвестиционният посредник:

а) не е въвел подходящи механизми за вътрешен контрол и процедури за ограничаване и ефективно управление на рисковете от изпиране на пари или финансиране на тероризма, което е установено при текущия надзор; б) е установено, че е нарушил задълженията си за противодействие на изпирането на пари или финансирането на тероризма в държавата членка по произход или в приемащата държава членка, или в трета държава; в) е променил съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който показва, че излагането му на риск от изпиране на пари или финансиране на тероризма се е повишило значително;

1. (предишна т. 3 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) във всеки случай, в който колективната пригодност на управителния орган, съответно контролния орган, може да бъде съществено засегната по друг начин.

(3) При извършване на последваща оценка на колективната пригодност на управителния орган, съответно контролния орган на инвестиционния посредник, се вземат предвид:

1. съответните промени в дейността, стратегиите и рисковия профил на инвестиционния посредник;
2. разпределението на функциите в рамките на управителния орган, съответно контролния орган, и тяхното въздействие върху изискваните колективни знания, умения и опит на управителния орган, съответно контролния орган.

(4) Колективната пригодност на управителния орган и колективната пригодност на контролния орган на инвестиционния посредник се оценяват поотделно, като се прави съпоставка между състава на съответния орган и колективните знания, умения и опит на този орган и изискванията за колективна пригодност. (5) (Доп. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г., изм. - ДВ, бр. 27 от 2022 г., в сила от 05.04.2022 г.) Когато се извършва оценка на пригодността на член на управителния орган, съответно член на контролния орган на инвестиционния посредник, в рамките на същия период, се оценява и колективната пригодност на съответния орган. В случаите почл. 61а, ал. 1 от ЗПФИсе оценява и дали цялостният състав на комитетите почл. 61а, ал. 1 от ЗПФИе подходящ. В случаите по изречения първо и второ се извършва оценка относно знанията, уменията и опита, с които дадено лице допринася за колективната пригодност на управителния, съответно на контролния орган, и дали пълният състав на съответния орган показва достатъчно широк набор от знания, умения и опит по отношение на дейността на инвестиционния посредник и на основните рискове. (6) (Нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Когато оценява колективната пригодност на управителния или на контролния орган, инвестиционният посредник преценява дали чрез своите решения съответният орган е показал достатъчно разбиране по отношение на рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма и на начина, по който те засягат дейността на инвестиционния посредник, и дали съответният орган е показал подходящо управление на тези рискове, включително чрез коригиращи мерки, ако е необходимо. (7) (Предишна ал. 6, изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г., изм. - ДВ, бр. 36 от 2023 г.) При извършване на оценка на колективната пригодност на управителния орган, съответно контролния орган на инвестиционния посредник, се използва матрицата за пригодност от Насоките за оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови функции (EBA/GL/2021/06; ЕОЦКП35-36-2319), издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари и Европейския банков орган, или методика за пригодност, приета от инвестиционния посредник, в съответствие с критериите, посочени в тези насоки.