Чл. 14

Член 14

(член 13, параграф 2 и член 13, параграф 5, първа алинея от Директива 2004/39/ЕО)

Условия за възлагане на критични или важни оперативни функции или инвестиционни услуги или дейности

1. Държавите-членки гарантират при аутсорсинг от страна на инвестиционния посредник на критични или важни оперативни функции или каквито и да е инвестиционни услуги или дейности инвестиционните посредници да останат напълно отговорни за изпълнението на всички техни задължения по Директива 2004/39/ЕО и да спазват, по-специално, следните условия:

a) аутсорсингът не трябва да води до делегиране от страна на старшия ръководен състав на неговата отговорност; б) отношението и задълженията на инвестиционния посредник към неговите клиенти съгласно Директива 2004/39/ЕО не трябва да се променят; в) условията, които инвестиционният посредник е длъжен да спази, за да получи разрешение в съответствие с член 5 от Директива 2004/39/ЕО и за запазване на разрешението, не трябва да бъдат нарушавани; г) нито едно от условията, при които е било дадено разрешението на инвестиционния посредник, не може да бъде премахвано или променяно.

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да упражняват надлежни умения, грижа и старание при сключване, прилагане или прекратяване на такава договореност за аутсорсинг на доставчик на услуги на критични или важни оперативни функции или на всякакви инвестиционни услуги или дейности.

По-специално, инвестиционните посредници предприемат нужните мерки за осигуряване спазването на следните условия: а) доставчикът на услуги трябва да разполага с възможността, качеството, както и с всяко разрешение, изисквано от закона, за извършването на възложените функции, услуги или дейности надеждно и професионално; б) доставчикът на услуги трябва да извършва възложените услуги ефективно, като за тази цел инвестиционният посредник трябва да установи методи за оценка на стандарта на изпълнение на доставчика на услуги; в) доставчикът на услуги трябва да осъществява надлежен надзор на възложените функции и да управлява по адекватен начин рисковете, свързани с аутсорсинга; г) трябва да се предприемат подходящи мерки, ако изглежда, че доставчикът на услуги може да не изпълнява функциите ефективно и в съответствие с приложимите закони и с нормативните изисквания; д) инвестиционният посредник трябва да запази нужната възможност за осъществяване на ефективен надзор на възложените функции и за управление на рисковете, свързани с аутсорсинга и трябва да осъществява надзор на тези функции и да управлява тези рискове; е) доставчикът на услуги трябва да разкрива на инвестиционния посредник всяко развитие, което може да има съществени последици на неговата възможност за изпълнение на възложените функции ефективно и в съответствие с приложимите закони и с нормативните изисквания; ж) инвестиционният посредник трябва да бъде в състояние да прекрати при необходимост договореността за аутсорсинг, без това да е в ущърб на непрекъснатостта и качеството на предоставянето от негова страна на услуги на клиентите; з) доставчикът на услуги трябва да оказва съдействие на компетентните органи на инвестиционния посредник във връзка с възложените дейности; и) инвестиционният посредник, неговите одитори и съответните компетентни органи трябва да имат ефективен достъп до данните, свързани с възложените дейности, както и до бизнес помещенията на доставчика на услуги, а компетентните органи трябва да бъдат в състояние да упражняват тези права на достъп; й) доставчикът на услуги трябва да защитава всяка поверителна информация, свързана с инвестиционния посредник и неговите клиенти; к) инвестиционният посредник и доставчикът на услуги трябва да формулират, прилагат и поддържат план за спешни мерки с цел възстановяване при бедствия и периодично изпробване на поддържащите устройства, когато това е необходимо, като се отчете функцията, услугата или дейността, която се възлага.

1. Държавите-членки изискват съответните права и задължения на инвестиционния посредник и на доставчика на услуги да бъдат ясно разпределени и изложени в писмено споразумение.
2. Държавите-членки осигуряват, ако инвестиционният посредник и доставчикът на услуги са членове на една и съща група, инвестиционният посредник да може за целите на спазването на настоящия член и на член 15 да вземе предвид степента, в която посредникът контролира доставчика на услуги или разполага с възможността да влияе върху неговите действия.
3. Държавите-членки изискват от инвестиционния посредник да предоставя достъп при поискване от компетентния орган до цялата информация, необходима на органа, за да може той да извършва надзор на спазването при изпълнението на възложените дейности на изискванията на настоящата директива.