Чл. 15

Член 15

(член 13, параграф 2 и член 13, параграф 5, първа алинея от Директива 2004/39/ЕО)

Доставчици на услуги, установени в трети страни

1. В допълнение към изискванията, изложени в член 14, държавите-членки изискват, когато инвестиционното дружество възлага инвестиционна услуга за управление на портфейл, предоставяна на непрофесионални инвеститори, на доставчик на услуги, установен в трета страна, да се осигури изпълнението на следните условия:

а) доставчикът на услуги трябва да е получил разрешение или да е регистриран в страната си по произход за предоставяне на тази услуга и трябва да подлежи на доверителен надзор; б) между компетентния орган на инвестиционния посредник и надзорния орган на доставчика на услуги трябва да има подходящо споразумение за сътрудничество.

1. Когато едно от тези условия, посочени в параграф 1, или и двете не са спазени, инвестиционният посредник може да възложи инвестиционни услуги на доставчик на услуги, установен в трета страна, само ако дружеството предварително уведоми компетентния орган за договореността за аутсорсинг и компетентният орган не възразява срещу това споразумение в разумен срок след получаване на това уведомление.
2. Без да се засяга параграф 2, държавите-членки публикуват или изискват от компетентните органи да публикуват изявление относно политиката по отношение на аутсорсинга, обхванат от параграф 2. В това изявление се посочват примери на случаи, в които компетентният орган не би възразявал или вероятно не би възразявал срещу аутсорсинг по параграф 2, когато едно от двете условия по параграф 1, букви а) и б), или и двете не са спазени. То съдържа ясно обяснение защо компетентният орган счита, че в такива случаи аутсорсингът не би нарушил способността на инвестиционните посредници да изпълняват задълженията си по член 14.
3. Нищо в настоящия член не ограничава задълженията на инвестиционните посредници да спазват изискванията по член 14.
4. Компетентните органи публикуват списък на надзорните органи в трети страни, с които те имат споразумения за сътрудничество, които са подходящи за целите на параграф 1, буква б).

РАЗДЕЛ 3 Защита на активите на клиентите