Чл. 43

Член 43

(член 19, параграф 8 от Директива 2004/39/ЕО)

Справки за финансови инструменти на клиенти или за средства на клиенти

1. Държавите-членки изискват инвестиционните дружества, които държат финансови инструменти на клиенти или средства на клиенти, да изпращат поне веднъж годишно на всеки клиент справка на хартиен носител или чрез електронни средства за тези финансови инструменти или средства, освен ако такава справка не е предоставена в някоя друга периодична справка.

Първа алинея не се прилага към кредитна институция, получила разрешение по Директива 2000/12/ЕО по отношение на депозити по смисъла на посочената директива, държани от тази институция.

1. Справката за активите на клиента по параграф 1 съдържа следната информация:

а) подробности за всички финансови инструменти или средства, държани от инвестиционното дружество за клиента в края на периода, обхванат от справката; б) степента, в която всеки финансов инструмент или средства на клиента са били предмет на сделки за финансиране на ценни книжа; в) размера на всяка полза, постигната за клиента в резултат на участие в сделки за финансиране на ценни книжа, както и основата, на която са постигнати тези ползи. В случаите, когато портфейлът на клиента съдържа постъпления от една или повече неуредени сделки, информацията по буква а) трябва да се основава или на датата на сключване на сделката, или на датата на сетълмента, при условие че една и съща основа се използва последователно към цялата такава информация в справката.

1. Държавите-членки позволяват на инвестиционните дружества, които държат финансови инструменти или средства и които извършват услуга за управление на портфейл за клиент, да включат справката за активите на клиента по параграф 1 в периодичната справка, която той предоставя на този клиент по член 41, параграф 1.

РАЗДЕЛ 5 Най-добро изпълнение