Чл. 9

Член 9

(член 13, параграф 2 от Директива 2004/39/ЕО)

Отговорност на старшия ръководен състав

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници при вътрешно разпределение на функциите да осигурят старшия ръководен състав и при необходимост състав с функции по надзора, да отговарят за осигуряване спазването от инвестиционното дружество на задълженията му по Директива 2004/39/ЕО.

По-специално, от старшия ръководен състав и при необходимост от състава с функции по надзора се изисква да оценяват и периодично да преразглеждат ефективността на въведените политики, уредбата и процедурите за спазване на задълженията по Директива 2004/39/ЕО и да предприемат подходящи мерки за отстраняване на евентуални недостатъци.

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да осигурят техният старши ръководен състав да получава регулярно и най-малко веднъж годишно писмени отчети по въпросите, уредени с членове 6, 7 и 8, в които се посочва по-специално дали са предприети подходящи коригиращи мерки в случай на недостатъци.
2. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да осигурят получаването от страна на състава с функции по надзора, ако има такъв, на редовни писмени отчети по същите въпроси.
3. За целите на настоящия член „функция по надзора“ означава инвестиционният посредник с функции за надзор на неговия старши ръководен състав.