Чл. 137

Чл. 137.(1) Управляващото дружество гарантира, че за всяка сделка, свързана с портфейла на колективна инвестиционна схема, незабавно се извършва запис на информацията, необходима за възпроизвеждане на подробностите по отношение на поръчката и на извършената сделка. (2) Записът по ал. 1 съдържа:

1. името или друго обозначаване на колективната инвестиционна схема и на лицето, действащо от нейно име;
2. подробна информация, необходима за идентифициране на въпросния инструмент;
3. количество;
4. вид на поръчката или сделката;
5. цена;
6. за поръчките - датата и точното време на предаване на поръчката, както и името или друго обозначаване на лицето, на което е предадената поръчка, или за сделки - датата и точното време на решението за търгуване и изпълнение на сделката;
7. името на лицето, предаващо поръчката или извършващо сделката;
8. причините за отмяна на поръчката, когато е приложимо;
9. за сключени сделки - насрещна страна и идентификация на мястото на изпълнение.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Място за изпълнение по ал. 2, т. 9 е "регулиран пазар" по смисъла начл. 152, ал. 1 и 2 ЗПФИ, "многостранна система за търговия" по смисъла на§ 1, т. 18, буква "а" от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, "организирана система за търговия" по смисъла на§ 1, т. 18, буква "б" от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, "систематичен участник" по смисъла на§ 1, т. 16 от допълнителните разпоредби на ЗПФИили маркет мейкър, или друго лице, предоставящо ликвидност, или субект, който изпълнява в трета държава функция, сходна с функциите, изпълнявани от някой от посочените по-горе субекти. (4) Съхраняването на информацията за записите по ал. 1 се извършва по реда начл. 68.