Чл. 83

Чл. 83.(1) Споразумението почл. 71, ал. 1, изр. второ ЗДКИСДПКИследва да съдържа елементите, посочени в ал. 2 - 8. (2) По отношение на достъпа на информация споразумението съдържа следното:

1. посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема ще предостави на захранващата колективна инвестиционна схема копие от правилата на фонда или от учредителните документи, проспекта и ключовата информация за инвеститорите и от всички техни изменения;
2. когато е приложимо, посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема ще информира захранващата колективна инвестиционна схема за делегирането на трети лица на функциите по управлението на инвестициите и управлението на риска съгласно националното законодателство на съответната държава членка, която е държава членка по произход на главната колективна инвестиционна схема;
3. когато е приложимо, посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема предоставя на захранващата колективна инвестиционна схема документите за вътрешните си процедури, например документите запроцедурата си по управление на риска и докладите по съответствие;
4. посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема ще предоставя на захранващата колективна инвестиционна схема подробни сведения за извършени от страна на главната колективна инвестиционна схема нарушения на съответното национално законодателство, правилата или учредителните документи и споразумението между главната и захранващата колективна инвестиционна схема;
5. посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема ще предоставя на захранващата колективна инвестиционна схема информация за настоящите си експозиции в деривативни финансови инструменти, когато захранващата колективна инвестиционна схема използва деривативни финансови инструменти с цел хеджиране, за да може същата да изчисли собствената си обща експозиция, съобразночл. 67, ал. 3, предложение първо ЗДКИСДПКИ;
6. посочване на задължението на главната колективна инвестиционна схема да информира захранващата колективна инвестиционна схема за всякакви други клаузи/договорености за обмен на информация, сключени с трети лица, и когато е приложимо, посочване на начините и сроковете, в които главната колективна инвестиционна схема ще предоставя тези клаузи/договорености за обмен на информация на захранващата колективна инвестиционна схема.

(3) По отношение на условията за инвестиране в дялове на главната колективна инвестиционна схема и обратно изкупуване от страна на захранващата колективна инвестиционна схема споразумението по ал. 1 следва да съдържа:

1. списък на класовете акции на главната колективна инвестиционна схема, в които може да инвестира захранващата колективна инвестиционна схема;
2. посочване на таксите и разходите, извън случаите почл. 83, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, които трябва да плаща захранващата колективна инвестиционна схема и подробни сведения за отстъпките или преотстъпването на такси или разходи от главната колективна инвестиционна схема;
3. когато е приложимо, описание на условията, при които може да се прави първоначално или последващо прехвърляне на активи от захранващата към главната колективна инвестиционна схема.

(4) По отношение на стандартните клаузи за деловите отношения споразумението по ал. 1 следва да съдържа:

1. координиране на честотата и сроковете за изчисляване на нетната стойност на активите и публикуването на цените на дяловете;
2. координиране на предаването на поръчките за покупка/продажба от страна на захранващата колективна инвестиционна схема, включително, когато е приложимо, ролята на посредниците или на всяко друго трето лице;
3. когато е приложимо, посочване на всякакви клаузи, отчитащи, че акциите или дяловете на една от двете или на двете колективни инвестиционни схеми са допуснати или се търгуват на вторичен пазар;
4. когато е приложимо, посочване на други подходящи мерки, с които да се осигури спазването на изискванията начл. 72, ал. 1 ЗДКИСДПКИ;
5. когато дяловете на захранващата и на главната колективна инвестиционна схема са деноминирани в различни парични единици, се посочват принципите за преизчисляване (конвертиране) на поръчките за покупка/продажба;
6. посочване на цикъла на сетълмент и подробни сведения за плащанията във връзка с покупка, записване или обратно изкупуване на дялове на главната колективна инвестиционна схема, включително - когато това е договорено между страните - условията, при които главната колективна инвестиционна схема може да удовлетвори исканията за обратно изкупуване или откупуване чрез прехвърляне на активи на захранващата колективна инвестиционна схема, по-специално в случаите почл. 73и74 ЗДКИСДПКИ;
7. описание на процедурите, с които се осигурява подходящо обработване и отговор на запитванията и жалбите от притежателите на дялове;
8. когато правилата на фонда или учредителните документи и проспектът на главната колективна инвестиционна схемаипредоставят определени права по отношение на притежателите на дялове и когато тя реши да ограничи или да упражнява всички или част от тези права по отношение на захранващата колективна инвестиционна схема - условията, при които извършва това.

(5) По отношение на събитията, които засягат клаузите за деловите отношения, споразумението по ал. 1 следва да съдържа:

1. посочване на начина и сроковете, съгласно които всяка от двете колективни инвестиционни схеми взаимно се уведомяват при временното спиране и възобновяването на обратното изкупуване, покупката или записването на дялове на съответната колективна инвестиционна схема;
2. клаузи относно уведомяването за грешки при определянето на цените в главната колективна инвестиционна схема и относно отстраняването на тези грешки.

(6) По отношение на стандартните клаузи за одитния доклад споразумението по ал. 1 следва да съдържа:

1. посочване на клаузи за координирано изготвяне на годишните финансови отчети, когато финансовата година за захранващата и главната колективна инвестиционна схема съвпада;
2. когато финансовата година за захранващата колективна инвестиционна схема приключва по различно време от финансовата година за главната колективна инвестиционна схема, се посочват клаузи, съгласно които захранващата колективна инвестиционна схема трябва да получи всякаква необходима информация от главната колективна инвестиционна схема, за да може да изготви годишния си финансов отчет в срок, и които гарантират, че одиторът на главната колективна инвестиционна схема може да състави доклад към датата на счетоводното приключване на захранващата колективна инвестиционна схема съгласночл. 77, ал. 3 и 4 ЗДКИСДПКИ.

(7) Във връзка с измененията на постоянните клаузи споразумението по ал. 1 следва съдържа посочване на начина и сроковете за уведомяване:

1. от страна на главната колективна инвестиционна схема - при предложени и влезли в сила изменения на правилата на фонда или учредителните документи, проспекта и ключовата информация за инвеститорите, ако тези условия се различават от стандартните клаузи за уведомяване на притежателите на дялове, предвидени в правилата на фонда, учредителните документи или проспекта на главната колективна инвестиционна схема;
2. от страна на главната колективна инвестиционна схема - за планирани или предложени ликвидация, сливане или разделяне;
3. от страна на някоя от двете колективни инвестиционни схеми - в случаите, когато не отговарят или ще престанат да отговарят на изискванията за захранваща колективна инвестиционна схема или съответно за главна колективна инвестиционна схема;
4. (изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) от страна на някоя от двете колективни инвестиционни схеми - в случаите, когато възнамеряват да сменят управляващото си дружество, депозитаря, одитора или когато е приложимо, всяко трето лице, на което са делегирани функции по управление на инвестициите или управление на риска;
5. от страна на главната колективна инвестиционна схема - за други изменения в постоянните клаузи.

(8) По отношение на приложимото право споразумението по ал. 1 следва да съдържа:

1. посочване, че когато захранващата и главната колективна инвестиционна схема са установени на територията на Република България, спрямо споразумението се прилага българското законодателство и изключителната компетентност има българският съд;
2. посочване, че когато захранващата и главната колективна инвестиционна схема са установени в различни държави членки, в споразумението между двете схеми се определя дали приложимото право ще бъде правото на държавата членка, в която е установена захранващата колективна инвестиционна схема, или правото на държавата членка, в която е установена главната колективна инвестиционна схема; със споразумението се определя, че двете страни ще приемат изключителната компетентност на съдилищата на държавата членка, чието право са приели за приложимо спрямо споразумението.

(9) Споразумението по ал. 1 може да съдържа и други елементи, ако главната и захранващата колективна инвестиционна схема се договорят за това.

Раздел II.Съдържание на вътрешните правила за дейността