Чл. 84

Чл. 84.(1) Вътрешните правила за дейността на управляващото дружество съгласночл. 71, ал. 3 ЗДКИСДПКИсъдържат елементите, посочени в ал. 2 - 6 на настоящия член. (2) Правилата по ал. 1 съдържат подходящи мерки за преодоляване на конфликтите на интереси, които биха могли да възникнат между захранващата и главната колективна инвестиционна схема или между захранващата колективна инвестиционна схема и други притежатели на дялове на главната колективна инвестиционна схема, доколкото тези конфликти на интереси не са преодолени в достатъчна степен чрез мерките, прилагани от управляващото дружество, с цел спазване на изискванията начл. 104, ал. 1, т. 5,чл. 105, ал. 1, т. 4 ЗДКИСДПКИичл. 126-130. (3) По отношение на условията за инвестиране в дялове на главната колективна инвестиционна схема и обратно изкупуване от страна на захранващата колективна инвестиционна схема правилата по ал. 1 съдържат:

1. списък на класовете акции на главната колективна инвестиционна схема, в които може да инвестира захранващата колективна инвестиционна схема;
2. посочване на таксите и разходите извън случаите почл. 83, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, които трябва да плаща захранващата колективна инвестиционна схема, и подробни сведения за отстъпките или преотстъпването на такси или разходи от главната колективна инвестиционна схема;
3. когато е приложимо, описание на условията, при които може да се извършва първоначално или последващо прехвърляне на активи от захранващата към главната колективна инвестиционна схема.

(4) По отношение на стандартните клаузи за деловите отношения правилата по ал. 1 съдържат:

1. координиране на честотата и сроковете за изчисляване на нетната стойност на активите и публикуването на цените на дяловете на колективна инвестиционна схема;
2. координиране на предаването на нарежданията за покупка/продажба от страна на захранващата колективна инвестиционна схема, включително, когато е приложимо, ролята на посредниците или на всяко друго трето лице;
3. когато е приложимо, посочване на клаузи, отчитащи, че акциите или дяловете на една от двете или на двете колективни инвестиционни схеми са допуснати или се търгуват на вторичен пазар;
4. когато е приложимо, описание на подходящите мерки, с които да се осигури спазването на изискванията начл. 72, ал. 1 ЗДКИСДПКИ;
5. когато дяловете на захранващата и на главната колективна инвестиционна схема са деноминирани в различни парични единици, се посочват принципите за преизчисляване (конвертиране) на нарежданията за покупка/продажба;
6. посочване на цикъла на сетълмент и подробни сведения за плащанията във връзка с покупка, записване или обратно изкупуване на дялове на главната колективна инвестиционна схема, включително - когато това е договорено между страните - условията, при които главната колективна инвестиционна схема може да удовлетвори исканията за обратно изкупуване или откупуване чрез прехвърляне на активи на захранващата колективна инвестиционна схема, по-специално в случаите почл. 73и74 ЗДКИСДПКИ;
7. когато правилата на фонда или учредителните документи и проспектът на главната колективна инвестиционна схемаипредоставят определени права по отношение на притежателите на дялове и когато тя реши да ограничи или да се откаже от упражняването на всички или част от тези права по отношение на захранващата колективна инвестиционна схема - условията, при които извършва това;
8. описание на процедурите, с които се осигурява подходящо обработване и отговор на запитванията и жалбите от притежателите на дялове.

(5) По отношение на събитията, които засягат клаузите за деловите отношения, правилата по ал. 1 съдържат:

1. посочване на начина и сроковете, съгласно които всяка от двете колективни инвестиционни схеми взаимно се уведомяват при временното спиране и възобновяването на обратното изкупуване, покупката или записването на дялове на съответната колективна инвестиционна схема;
2. клаузи относно уведомяването за грешки при определянето на цените в главната колективна инвестиционна схема и относно отстраняването на тези грешки.

(6) По отношение на стандартните клаузи за одитния доклад правилата по ал. 1 съдържат:

1. клаузи за координирано изготвяне на годишните финансови отчети, когато финансовата година за захранващата и главната колективна инвестиционна схема съвпада;
2. когато финансовата година за захранващата колективна инвестиционна схема приключва по различно време от финансовата година, за главната колективна инвестиционна схема се посочват клаузи, съгласно които захранващата колективна инвестиционна схема трябва да получи всякаква необходима информация от главната колективна инвестиционна схема, за да може да изготви годишния си финансов отчет в срок, и които гарантират, че одиторът на главната колективна инвестиционна схема може да състави доклад към датата на счетоводното приключване на захранващата колективна инвестиционна схема съгласночл. 77, ал. 3 и 4 ЗДКИСДПКИ.

Раздел III.Процедури при ликвидация, сливане или разделяне на главна колективна инвестиционна схема