Чл. 13

Член 13 Процес на изготвяне на списъка на избраните задължени субекти

1. Кредитните институции и финансовите институции и групите от кредитни институции и финансови институции, които са класифицирани като имащи профил с висок остатъчен риск съгласно член 12, отговарят на критериите за избрани задължени субекти.

1. Когато обаче съгласно параграф 1 са установени повече от 40 субекта, Органът може, след консултация с надзорните органи, да постигне съгласие за ограничаване на избора до конкретен различен брой субекти или групи, който е по-голям от 40.

При вземането на решение относно конкретен различен брой избрани задължени субекти, както е посочено в първа алинея, Органът взема предвид собствените си ресурси по отношение на способността си да разпределя или допълнително да наема необходимия брой надзорен и помощен персонал и гарантира, че необходимото увеличение на финансовите и човешките ресурси е осъществимо. Съгласно решението относно максималния брой избраните задължени субекти са задължените субекти, отговарящи на условията по параграф 1, които извършват дейност в най-голям брой държави членки, независимо дали чрез установяване или по силата на свободата на предоставяне на услуги. Когато в резултат на прилагането на посочения в трета алинея критерий бъдат определени над максималния брой избрани задължени субекти, Органът избира измежду задължените субекти, които биха били избрани съгласно посочената алинея и които активно извършват дейност в най-малкия брой държави членки, тези с най-голямо съотношение на обема на сделките с трети държави спрямо общия обем на сделките, измерено през последната финансова година.

1. Когато в държава членка нито една кредитна институция, финансова институция или група от кредитни институции или финансови институции, които са установени, лицензирани или регистрирани или имат дъщерно дружество там и чийто рисков профил е класифициран като висок, не отговарят на условията за избран задължен субект съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, Органът провежда допълнителен процес на подбор в тази държава членка въз основа на методиката, посочена в член 12, параграф 7, буква б).

След допълнителния процес на подбор кредитната институция, финансовата институция или групата от кредитни или финансови институции, установени или регистрирани в тази държава членка, чийто рисков профил е класифициран като висок, отговарят на критериите за избран задължен субект. Когато няколко кредитни или финансови институции или групи от кредитни или финансови институции в съответната държава членка имат рисков профил, който е класифициран като висок, субектът, извършващ дейност в най-голям брой държави членки, независимо дали чрез установяване или по силата на свободата на предоставяне на услуги, отговаря на критериите за избран задължен субект. Ако няколко кредитни или финансови институции или групи от кредитни или финансови институции осъществяват дейност в еднакъв брой държави членки, субектът с най-високо съотношение на обема на сделките с трети държави към общия обем на сделките, измерен през последната финансова година, отговаря на критериите за избран задължен субект.

1. Органът започва първия процес на подбор до 1 юли 2027 г. и приключва подбора в рамките на шест месеца от датата на започването му. Впоследствие подборът ще се извършва на всеки три години след датата на първия подбор и ще приключва в шестмесечен срок за всеки процес на подбор. Списъкът на избраните задължени субекти се публикува от Органа без ненужно забавяне след завършването на процеса на подбор. Органът започва да упражнява пряк надзор върху избраните задължени субекти шест месеца след публикуването на списъка.

1. Преди публикуването на списъка на избраните задължени субекти Органът информира съответните органи извън системата за БИП/БФТ за резултатите от процеса на оценка и класифициране на присъщия и остатъчния риск на задължените субекти, които подлежат на оценка.

1. Избран задължен субект остава под прекия надзор на Органа дотогава, докато Органът не започне да упражнява прекия надзор върху избрани задължени субекти по списък, определен за следващия период на подбор, в който въпросният задължен субект вече не фигурира.