Чл. 21

Член 21 Административни мерки

1. За целите на изпълнението на възложените му задачи, посочени в член 5, параграф 2, Органът разполага с правомощието да прилага административните мерки по параграфи 2 и 3 от настоящия член, с които да изисква от всеки избран задължен субект да предприеме необходимите мерки, когато:

а) за избрания задължен субект е установено, че е нарушил правните актове на Съюза и националното законодателство, посочени в член 1, параграф 2; б) Органът разполага с достатъчни и доказуеми данни, че има вероятност избраният задължен субект да наруши актовете на Съюза и националното законодателство, посочени в член 1, параграф 2, и прилагането на административна мярка може да предотврати извършването на нарушението или да намали риска от него; в) въз основа на надлежно обосновано определение от Органа вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, въведени за избрания задължен субект, не са съразмерни с рисковете от изпиране на пари, неговите предикатни престъпления или финансиране на тероризма, на които е изложен избраният задължен субект.

1. За целите на член 6, параграф 1 Органът има, по-специално, правомощието да прилага следните административни мерки:

а) да издава препоръки; б) да разпорежда на задължените субекти да спазват изискванията, включително да прилагат конкретни коригиращи мерки; в) да издава публично изявление, в което се посочва физическото или юридическото лице и естеството на нарушението; г) да издава разпореждане, с което да изисква физическото или юридическото лице да прекрати съответното поведение и да се въздържа от повторно нарушение; д) да съкращава или ограничава стопанската дейност, операциите или мрежата на институциите, влизащи в състава на избрания задължен субект, или да изисква изтегляне на инвестициите от дейности; е) да изисква извършването на промени в управленската структура; ж) когато на избран задължен субект е предоставено разрешение, предлага отнемането или спирането на действието на това разрешение на органа, който го е издал; когато органът, издал разрешението, не се съобрази с предложението на Органа за спиране на действието или отнемане, Органът изисква от него да представи писмено обосновка за това.

1. Чрез административните мерки, посочени в параграф 2, Органът може по-специално:

а) да изисква предоставянето без ненужно забавяне на всякакви данни или информация, необходими за изпълнението на задачите, изброени в член 5, параграф 2, да изисква предаването на всеки документ или да налага допълнителни изисквания по отношение на докладването или за по-често докладване; б) да изисква засилване на вътрешните политики, процедури и механизми за контрол; в) да изискват прилагането на конкретна политика или изисквания, свързани с категории клиенти или отделни клиенти, сделки, дейности или механизми за доставка, които представляват висок риск от ИП/ФТ; г) да изисква прилагането на мерки за намаляване на рисковете от ИП/ФТ в дейностите и продуктите на избрани задължени субекти; д) временна забрана за всяко лице, което упражнява управленски отговорности в избрания задължен субект, или всяко друго физическо лице, което е отговорно за нарушението, да изпълнява управленски функции в задължени субекти.

1. Административните мерки, посочени в параграф 2, се придружават, когато е приложимо, от задължителни крайни срокове за изпълнение. Органът проследява и оценява изпълнението от страна на избрания задължен субект на исканите действия.

1. Финансовите надзорници уведомяват Органа без ненужно забавяне, когато имат едно или повече сведения, че избран задължен субект е нарушил Регламент (ЕС) 2023/1113 или Регламент (ЕС) 2024/1624.

1. Налаганите административни мерки са ефикасни, пропорционални и възпиращи.