Чл. 137

Член 137 Защита на финансовите интереси на Съюза чрез откриване на рисковете, отстраняване и налагане на финансови санкции

1. За да се защитят финансовите интереси на Съюза, Комисията създава и управлява система за ранно откриване и отстраняване.

Тази система има за цел да улесни: а) ранното откриване на лица или субекти, посочени в параграф 2, които представляват риск за финансовите интереси на Съюза; б) отстраняването на лица или субекти, посочени в параграф 2, които се намират в някое от налагащите отстраняване положения, посочени в член 138, параграф 1; в) налагането на финансова санкция на получател съгласно член 140.

1. При прякото и непрякото управление системата за ранно откриване и отстраняване се прилага по отношение на:

а) участниците и получателите; б) субектите, на чийто капацитет кандидатът или оферентът възнамерява да разчита, или подизпълнителите на изпълнител; в) лицата или субектите, които получават средства на Съюза, когато бюджетът се изпълнява съгласно член 62, параграф 1, първа алинея, буква в) и член 157, параграф 4, въз основа на информацията, съобщена по силата на член 158, параграф 7; г) гарантите; д) участниците или получателите, за които субектите, изпълняващи бюджета съгласно член 63, са предоставили информацията, предадена от държавите членки в съответствие със секторните разпоредби, в съответствие с член 144, параграф 2, буква г); е) спонсорите, посочени в член 26; ж) действителните собственици на отстранения субект и всяко свързано с него лице или субект, както е посочено в член 138, параграф 6; з) физическите лица, посочени в член 138, параграф 5, първа алинея, букви а)—в); и) лицата или субектите, които получават средства под каквато и да е форма, в т.ч. безвъзмездна финансова подкрепа или заеми — или и двете, когато бюджетът се изпълнява съгласно член 62, параграф 1, първа алинея, буква а) с държавите членки, като в този случай се прилага член 138, параграф 2. За целите на първа алинея, буква и) лицата или субектите, които получават средства, включват крайните получатели на средствата, изпълнителите, подизпълнителите и действителните собственици. Това не засяга член 157, параграф 7, нито правилата, установени в споразуменията за финансово участие, споразуменията за финансиране и гаранционните споразумения, когато става въпрос за лица или субекти, които получават средства на Съюза при изпълнение на бюджета съгласно член 62, параграф 1, първа алинея, буква в). В случаите на споделено управление системата за отстраняване се прилага за: а) лицата или субектите, кандидатстващи за финансиране по програма със споделено управление, избрани за такова финансиране или получаващи го; б) субектите, на чийто капацитет лицето или субектът по буква а) възнамерява да разчита, или подизпълнителите на такова лице или субект; в) действителните собственици на отстранения субект и всяко свързано с него лице, както е посочено в член 138, параграф 6.

1. Решението да се записва информация за ранното откриване на посочените в параграф 1, втора алинея, буква а) от настоящия член рискове, да се отстрани лице или субект по параграф 2 и/или да се наложи финансова санкция на получател, се взема от отговорния разпоредител с бюджетни кредити. Информацията за такива решения се записва в базата данни, посочена в член 144, параграф 1. Ако такова решение е взето въз основа на член 138, параграф 5, записаната в базата данни информация съдържа сведения за лицата, посочени в същия параграф.

1. Решението за отстраняване на лице или субект по параграф 2 от настоящия член или за налагане на финансова санкция на получател се основава на окончателно съдебно решение, на окончателно административно решение — в налагащите отстраняване положения, посочени в член 138, параграф 1, или на предварителна правна квалификация от експертната комисия по член 135 — при положенията, посочени в член 138, параграф 3, с цел да се осигури централизирана оценка на тези положения. В случаите, посочени в член 143, параграф 1, отговорният разпоредител с бюджетни кредити отхвърля съответния участник в дадена процедура за възлагане, предоставяне или присъждане.

Без да се засяга член 138, параграф 7, отговорният разпоредител с бюджетни кредити може да вземе решение за отстраняване на участник или получател и/или да наложи финансова санкция на получател, както и решение да публикува съответната информация въз основа на посочената в член 138, параграф 3 предварителна квалификация, само след като е получил препоръка от експертната комисия, посочена в член 142.