Чл. 4

Член 4 Задължения във връзка със записванията и откупуванията

1. Приема се, че депозитарят удовлетворява изискванията на член 22, параграф 3, буква а) от Директива 2009/65/ЕО, когато гарантира, че управляващото или инвестиционното дружество е въвело и прилага подходяща и последователна процедура за:

а) равняване на нарежданията за записване с постъпленията от записванията, както и на броя на емитираните дялове с получените от ПКИПЦК постъпления от записванията; б) равняване на нарежданията за откупуване с плащанията по тези трансакции, както и на броя на заличените дялове с

платените от ПКИПЦК откупувания; в) редовна проверка на целесъобразността на процедурата за равняване. За целите на букви а), б) и в) депозитарят редовно проверява по-специално съответствието между общия брой на дяловете по сметките на ПКИПЦК и общия брой в регистъра на ПКИПЦК на дяловете в обращение. Депозитарят се уверява и редовно контролира, че процедурите на ПКИПЦК за продажба, емисия, обратно 2. изкупуване, откупуване и обезсилване на дялове са в съответствие с приложимото национално право и с устава или учредителните документи на ПКИПЦК. Той също така проверява дали тези процедури се прилагат ефективно. 3. Честотата, с която депозитарят извършва проверките, съответства на потоците на записване и обратно изкупуване.