Чл. 197 ЗДКИСДПКИ

Лице със седалище в Република България, което пряко или непряко управлява алтернативни инвестиционни фондове, трябва да притежава лиценз за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове, издаден при условията нараздел II, ако управлява пряко или непряко алтернативни инвестиционни фондове, стойността на чиито активи, определена в съответствие сДелегиран регламент (ЕС) № 231/2013на Комисията от 19 декември 2012 г. за допълване наДиректива 2011/61/ЕСна Европейския парламент и на Съвета по отношение на освобождаванията, общите условия във връзка с дейността, депозитарите, ливъриджа, прозрачността и надзора (ОВ, L 83/1 от 22 март 2013 г.), наричан по-нататък "Делегиран регламент (ЕС) 231/2013", в съвкупност надхвърля:

Непряко управление по смисъла на ал. 1 е управление чрез дружество, с което лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е свързано чрез общо управление, контролирано от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, или чрез дружество, в което това лице притежава съществено пряко или непряко участие.

Лице от трета държава, което управлява алтернативни инвестиционни фондове и/или предлага на територията на Европейския съюз управлявани от него алтернативни инвестиционни фондове и за което Република България е референтна държава, следва да притежава лиценз, издаден при условията нараздел III.

Лице, което пряко или непряко съгласно ал. 2 управлява алтернативни инвестиционни фондове, чиито активи не надхвърлят установените в ал. 1 прагове, следва да бъде регистрирано при условията нараздел IV.

Лице по ал. 1 може да бъде само акционерно дружество с безналични акции, всяка даваща право на един глас. Управлението на лицето по изречение първо се осъществява по седалището му.

Лице, което не притежава лиценз за управление на алтернативни инвестиционни схеми и не е регистрирано като такова лице, не може да използва в своето наименование, рекламна или друга дейност думи на български или на чужд език, означаващи извършване на действия по управление на алтернативни инвестиционни фондове.

Инвестиционни посредници, лицензирани съгласноДиректива 2004/39/ЕОна Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директиви85/611/ЕИОи93/6/ЕИОна Съвета иДиректива 2000/12/ЕОна Европейския парламент и на Съвета и за отмяна наДиректива 93/22/ЕИОна Съвета, наричана по-нататък "Директива 2004/39/ЕО", и кредитни институции, лицензирани съгласноДиректива 2013/36/ЕСна Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции, за изменение наДиректива 2002/87/ЕОи за отмяна на директиви2006/48/ЕОи2006/49/ЕО(ОВ, L 176/338 от 27 юни 2013 г.), наричана по-нататък "Директива 2013/36/ЕС", могат да предоставят инвестиционни услуги на алтернативни инвестиционни фондове въз основа на издадените им лицензи. Лицата по изречение първо могат да предлагат акции и дялове от алтернативни инвестиционни фондове, при условие че са спазени изискванията на този дял.

Лицата, които управляват фондове за рисков капитал или фондове за социално предприемачество и желаят да използват обозначението ЕuVECA или съответно EuSEF за управлявани от тях алтернативни инвестиционни схеми, осъществяват дейността при спазване изискванията на този закон и наРегламент (ЕС) № 345/2013на Европейския парламент и на Съвета от 17 април 2013 г. относно европейските фондове за рисков капитал (ОВ, L 115/1 от 25 април 2013 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 345/2013" и наРегламент (ЕС) № 346/2013на Европейския парламент и на Съвета от 17 април 2013 г. относно европейските фондове за социално предприемачество (ОВ, L 115/18 от 25 април 2013 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 346/2013".

Лицата по ал. 8 спазват процедурите за регистрация от комисията съгласночл. 14и14а от Регламент (ЕС) № 345/2013, съответночл. 15и15а от Регламент (ЕС) № 346/2013.

Лицата, които управляват фондовете за дългосрочни инвестиции, осъществяват дейността си при спазване изискванията на този закон и наРегламент (ЕС) 2015/760на Европейския парламент и на Съвета от 29 април 2015 г. относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции (OB, L 123/98 от 19 май 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2015/760".

Лицата, които управляват алтернативни инвестиционни фондове, използващи в наименованието си обозначението "фонд на паричния пазар", "ФПП" или друго обозначение на български или на чужд език, което предполага, че са фондове на паричния пазар, осъществяват дейността си при спазване на изискванията на този закон и наРегламент (ЕС) 2017/1131.

Лицата по ал. 10 получават разрешение за извършване на дейност от комисията при спазване изискванията начл. 5и6 от Регламент (ЕС) 2015/760.

Вписването на лицата по ал. 8 и 10 в регистъра почл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзорсе извършва по ред, определен с наредба.

Лице със седалище в Република България, което пряко или непряко управлява алтернативни инвестиционни фондове или друго предприятие за колективно инвестиране, в т.ч. фондове за рисков капитал, за социално предприемачество или за дългосрочни инвестиции, притежаващо лиценз за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове, издаден при условията нараздел II на глава двадесета, съответно регистрирано при условията нараздел IV на глава двадесета, вписва всеки управляван фонд в регистър БУЛСТАТ.