Чл. 201

Чл. 201.(Нов - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) (1) Лицензът за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове се издава от комисията. (2) За издаване на лиценз по ал. 1 се подава заявление по образец, към което се прилагат:

1. данни и документи във връзка със заявителя:

а) уставът и другите учредителни актове; б) данни и документи, удостоверяващи записания и внесения капитал; в) данни и други необходими документи за лицата, които управляват заявителя, съответно за физическите лица, които представляват юридически лица - членове на управителните или контролните органи на заявителя, или за други лица, оправомощени да го управляват и представляват, както и доказателства за тяхната професионална квалификация и опит; г) (изм. - ДВ, бр. 16 от 2022 г.) програма за дейността, включваща най-малко описание на организационната структура на заявителя и подробна информация за начина, по който той ще осигури спазване на задълженията си поглава двадесета, раздел IIиIII,глава двадесет и първа, и когато е приложимо,глава двадесет и втора; д) правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на заявителя, на неговите служители и на свързаните с тях лица; е) правила, установяващи политиката и практиките във връзка с възнагражденията почл. 221; ж) правила, установяващи условията и процедурите за възлагане на функции на трети лица, както и сключените договори за възлагане, данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията за възлагане и обосноваващи избора на конкретното трето лице; з) данни за лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в дружеството заявител или могат да го контролират, както и за броя на притежаваните от тях гласове; и) писмена декларация относно действителните собственици на заявителя и произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тяхданъципрез последните 5 години по образец, одобрен от заместник-председателя; к) данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице; л) други документи и сведения, определени с наредба;

1. данни и документи във връзка с алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят възнамерява да управлява:

а) данни относно инвестиционната стратегия, включително видовете инвестиционни подфондове, ако алтернативният инвестиционен фонд се състои от отделни подфондове, политиката за използване на ливъридж, рисковия профил и други характеристики на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява; б) данни за държавата на установяване на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява; в) данни за държавата на установяване на главните алтернативни инвестиционни фондове, за които алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят управлява или възнамерява да управлява, са захранващи фондове; г) уставът, правилата и другите учредителни актове на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява; д) данни за мерките за определяне на депозитаря на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява, сключените договори с депозитаря, както и данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията към депозитаря и обосноваващи избора му; е) данни и документи относно всички други подлежащи на разкриване обстоятелства съгласноглава двадесет и първа, раздел II. (3) Управляващо дружество, което иска да му бъде издаден лиценз за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове, може да не приложи към заявлението по ал. 2 тези данни и документи, които са представени в комисията в производството за издаване на лиценз почл. 86, ал. 1, при условие че те са актуални и управляващото дружество декларира това обстоятелство. (4) Когато лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, иска да извършва услуги почл. 198, ал. 2и/или 5, които не са включени в неговия лиценз, то трябва да подаде заявление до комисията по образец, одобрен от заместник-председателя, за разширяване обхвата на лиценза, към което прилага документите по ал. 2, т. 1, букви "а", "б", "г" и "ж", както и други данни и документи, определени с наредба. (5) (Нова - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Когато лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, иска да управлява алтернативен инвестиционен фонд, който ще е фонд на паричния пазар, то трябва да подаде заявление до комисията, към което прилага освен документите по ал. 2, т. 2 и тези почл. 5, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2017/1131. (6) (Предишна ал. 5, изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Приложените към заявлението по ал. 2, 4 или 5 документи трябва да отговарят на всички нормативни изисквания, а съдържащите се в тях данни да бъдат верни, пълни, ясни и непротиворечиви. (7) (Предишна ал. 6 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Въз основа на представените документи комисията установява доколко са спазени изискванията за издаване на лиценз. Ако представените данни и документи са непълни или нередовни или са нужни допълнителна информация или доказателства за верността на данните, комисията изпраща съобщение и определя срок за отстраняване на установените непълноти и несъответствия или за представяне на допълнителна информация и документи, който срок не може да бъде по-кратък от един месец и по-дълъг от два месеца. (8) (Предишна ал. 7, изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Ако съобщението по ал. 7 не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция, срокът за отстраняване на установените непълноти и несъответствия или за представяне на допълнителна информация и документи тече от поставянето на съобщението на специално определено за целта място в сградата на комисията. Това обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на комисията. (9) (Предишна ал. 8 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Комисията се произнася по заявлението след консултации с компетентните органи на съответните държави членки, ако заявителят:

1. е дъщерно дружество на друго лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
2. е дъщерно дружество на предприятие майка на друго лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
3. се контролира от физически или юридически лица, които контролират друго лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка.

(10) (Предишна ал. 9, изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Комисията се произнася по заявлението в срок до два месеца от получаването му, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи - в срок до два месеца от получаването им, съответно от изтичането на срока по ал. 7, изречение второ. Срокът за произнасяне не тече, ако не са представени най-малко документите по ал. 2, т. 1, букви "в", "г", "е" и "з" и т. 2, букви "а", "б" и "в". (11) (Предишна ал. 10, изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) В решението за издаване на лиценз се посочват инвестиционните стратегии на алтернативните инвестиционни фондове, което лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, управлява или възнамерява да управлява. Комисията може да ограничи обхвата на издавания лиценз до управление на алтернативни инвестиционни фондове с определени инвестиционни стратегии спрямо заявените по ал. 2. В случаите по изречение второ заявителят се уведомява за основанията за ограничаване в съобщението по ал. 7. (12) (Предишна ал. 11 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Заявителят се уведомява писмено за взетото решение в 7-дневен срок. (13) (Предишна ал. 12 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Лице, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, но за което не е възникнало задължение за упражняване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове въз основа на лиценз, може да поиска издаването на лиценз при спазване на изискванията и реда по този раздел и наРегламент за изпълнение (ЕС) № 447/2013. (14) (Предишна ал. 13 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) При издаване на лиценз лицето, което управлява алтернативни инвестиционни фондове, се вписва във водения от комисията регистър почл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор. За издаването на лиценза се уведомява ЕОЦКП.