Чл. 202

Чл. 202.(Нов - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) (1) Комисията отказва издаването на лиценз или разширяване на притежавания лиценз с мотивирано решение, ако:

1. капиталът на заявителя не отговаря на изискванията начл. 199;
2. някое от лицата почл. 200не може да заема длъжността поради нормативна забрана или не отговаря на изискванията на този закон;
3. лице, което притежава пряко или непряко квалифицирано участие или може да контролира заявителя с дейността си или с влиянието си върху вземането на решения, може да навреди на сигурността на дружеството или на неговите операции;
4. (изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в дружеството заявител, са направили вноски със средства, произходът на които не е ясен и законен;
5. по нейна преценка размерът на имуществото на притежаващите квалифицирано участие в заявителя лица и/или развиваната от тях дейност по своя мащаб и финансови резултати не съответства на заявеното за придобиване акционерно участие в заявителя и създава съмнение относно надеждността и пригодността на тези лица при необходимост да окажат капиталова подкрепа на заявителя;
6. заявителят е представил неверни данни или документи с невярно съдържание;
7. по нейна преценка дейността, която заявителят възнамерява да извършва, не осигурява необходимата му надеждност и финансова стабилност;
8. заявителят е свързано лице с едно или повече физически или юридически лица и тази свързаност би могла да създаде пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на комисията или на заместник-председателя;
9. са налице пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на комисията или на заместник-председателя, произтичащи от или във връзка с прилагането на нормативен или административен акт на трета държава, регулиращ дейността на едно или повече лица, с които заявителят се явява свързано лице;
10. заявителят не отговаря на другите изисквания, установени със закона и с актовете по прилагането му.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) В случаите по ал. 1, т. 1, 2, 4 и 10 комисията може да откаже окончателно издаването на лиценз само ако заявителят не е отстранил несъответствията и не е представил изискуемите документи в определения от нея срок почл. 201, ал. 7. (3) Комисията може да откаже издаването на лиценз, ако не могат да се идентифицират действителните собственици на акционер с квалифицирано участие. (4) (Нова - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Комисията може да откаже издаването на разрешение почл. 201, ал. 5в случаите почл. 5, параграфи 4 и 7 от Регламент (ЕС) 2017/1131. (5) (Предишна ал. 4 - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) В случаите на отказ заявителят може да направи ново искане за издаване на лиценз не по-рано от 6 месеца от влизането в сила на решението за отказ.