Чл. 5

Чл. 5.(1) (Доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Лице, което управлява и представлява финансова институция, включително по силата на упълномощаване, трябва да отговаря на следните изисквания:

1. има висше образование;
2. има най-малко 3 години опит в областта на икономиката, правото, финансите, информатиката;
3. не е осъждано за умишлено престъпление от общ характер, освен ако не е реабилитирано;
4. не е било през последните 2 години член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, когато то е прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
5. не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
6. не е включено в списъка почл. 5, ал. 1от Закона за мерките срещу финансиране на тероризма;
7. (нова - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) не са налице обстоятелства, поставящи под съмнение неговата квалификация, професионален опит и репутация.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Физическите лица, които пряко или косвено притежават квалифицирано дялово участие в капитала на финансова институция, както и действителните собственици трябва да отговарят на изискванията по ал. 1, т. 3 - 6 и да не са налице обстоятелства, поставящи под съмнение тяхната надеждност, финансова стабилност и репутация, а за юридическите лица - тяхната финансова стабилност и репутация. (3) Изискванията по ал. 2 се прилагат и за лицата, които по закон представляват юридическите лица, притежаващи пряко или косвено квалифицирано дялово участие в капитала на финансова институция.

Изисквания към управляващите лица и собствениците (Загл. изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Глава втора.РЕД И ДОКУМЕНТИ ЗА ВПИСВАНЕ В РЕГИСТЪРА. ОТКАЗ И ЗАЛИЧАВАНЕ