Чл. 6

Чл. 6.(1) (Доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) За да бъде вписано в регистъра, лице с търговска регистрация на територията на Република България, което възнамерява да извършва дейност като финансова институция почл. 3а ЗКИ, подава до БНБ писмено заявление и регистрационен формуляр по образец на БНБ. Документите за регистрация се представят на хартиен носител, а регистрационният формуляр и информацията по чл. 6, ал. 3, т. 2, ал. 4, т. 2 и ал. 5, т. 7 - и в електронен вид, подписани с квалифициран електронен подпис. (2) (Доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Заявлението по ал. 1 съдържа фирмата, единен идентификационен код (ЕИК), седалището и адреса на управление на заявителя и посочване на дейностите почл. 3а, ал. 1 ЗКИ, които възнамерява да извършва. Към заявлението се прилагат следните документи относно заявителя:

1. заверен препис от устава или дружествения договор;
2. (изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) доказателства, че е внесен изискуемият капитал почл. 4;
3. (зал. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.)
4. (доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г.) списък на акционерите/съдружниците, броят и относителният дял на притежаваните от тях акции/дялове в капитала на заявителя;
5. (изм. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) списък на акционерите/съдружниците, които притежават косвено квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя;
6. (нова - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) списък на действителните собственици по смисъла наЗакона за мерките срещу изпирането на пари;
7. (изм. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., предишна т. 6, доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) списък на управителите (членовете на управителните органи) на дружеството, както и на лицата, които са упълномощени да управляват и представляват дружеството;
8. (предишна т. 7 - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) финансови отчети - баланси, отчети за доходите, доклади на одиторите (когато е приложимо) за последните две години дейност на юридическото лице;
9. (доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., предишна т. 8, изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) документ за платена надзорна такса почл. 17, т. 1;
10. (предишна т. 9 - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) списък с адресите, където възнамерява да извършва дейност като финансова институция.

(3) За лицата, които управляват и представляват заявителя, към заявлението се прилагат следните данни и документи:

1. (изм. и доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) имена и лични данни по документ за самоличност, гражданство, постоянен и настоящ адрес, както и заверено копие на документ за самоличност;
2. попълнен въпросник - декларация за квалификация, професионален опит и репутация по образец на БНБ;
3. свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ в случай, че физическото лице не е български гражданин;
4. (доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) нотариално заверен препис от диплома за завършено висше образование;
5. декларация, удостоверяваща спазването на изискванията почл. 5, ал. 1, т. 4 - 6;
6. удостоверение за липса на данъчни и осигурителни задължения.

(4) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) За всяко физическо лице, което пряко притежава квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя, към заявлението се прилагат:

1. данните, документите и декларациите по ал. 3, т. 1, 3, 5 и 6;
2. (изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) попълнен въпросник - декларация за надеждност, финансова стабилност и репутация по образец на БНБ;
3. (доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) декларация за произхода на средствата, с които са направени вноските в капитала, съответно са придобити акциите или дяловете в капитала, както и документи, доказващи този произход (например годишна данъчна декларация; служебна бележка за трудови доходи; копие от нотариален акт или договор за продажба на актив и др.);
4. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) документи относно разполагаемите парични средства на лицето, актуални към датата на извършване на вноската (например справка от банка за наличие на парични средства по сметки; платежен документ за получени средства от продажба на актив и др.);
5. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) декларация относно вида и размера на получените заеми на лицето с актуални данни към датата на извършване на вноската;
6. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) платежни документи, удостоверяващи заплащането на притежаваните акции/дялове от капитала;
7. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) други документи по преценка на заявителя или БНБ, от които е видно, че вноските в капитала са направени със собствени средства и произходът на средствата е ясен и законен.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) За всяко юридическо лице, което притежава пряко квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя, към заявлението се представят следните данни и документи:

1. (изм. - ДВ, бр. 60 от 2012 г.) удостоверение за актуално състояние;
2. заверен препис от устава/дружествения договор и други документи по учредяването на дружеството;
3. (изм. и доп. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., доп. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) финансови отчети - баланси, отчети за доходите, доклади на одиторите (когато е приложимо) за последните две години дейност на юридическото лице, както и за отчетната година, предхождаща тази, в която е извършена вноската или е осъществено придобиването;
4. удостоверение за липса на данъчни и осигурителни задължения;
5. (доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г., доп. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) декларация и документи за произхода на средствата, с които са придобити акциите, съответно дяловете или направени вноските в капитала;
6. данните, документите и декларациите по ал. 3, т. 1, 3, 5 и 6 за лицата, които по закон представляват юридическото лице;
7. попълнен въпросник-декларация по ал. 4, т. 2 с данни за юридическото лице;
8. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) документи, удостоверяващи разполагаемите парични средства на лицето към датата на извършване на вноската в капитала на заявителя;
9. (нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) други документи по преценка на заявителя или БНБ, от които е видно, че вноските в капитала са направени със собствени средства и произходът на средствата е ясен и законен.

(6) (Отм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) (7) (Нова - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) За всяко физическо лице, което косвено притежава квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя, и за действителните собственици на заявителя към заявлението се представят данните и документите по ал. 4, т. 1 и 2 и декларация за произхода на средствата. За всяко юридическо лице, което притежава косвено квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя, към заявлението се представят данните и документите по ал. 5, т. 1 - 4, 6 и 7 и декларация за произхода на средствата. (8) (Предишна ал. 7 - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) Българската народна банка може да изисква представянето и на допълнителни документи, необходими за удостоверяване на изискванията по закона и по тази наредба. (9) (Предишна ал. 8 - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) Ако представените документи са нередовни или е необходима допълнителна информация, БНБ уведомява заявителя, като определя срок за отстраняване на нередовностите и/или за предоставянето на допълнителна информация.

Документи за вписване в регистъра