Чл. 37а
Закон за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти
Глава четвъртаРаздел IIIв сила
Депозитарят не може да делегира на трети лица функциите, посочени в чл. 35а, ал. 3 - 6.
Депозитарят може да сключи договор, с който да делегира на трето лице функциите, посочени в чл. 35а, ал. 7 и 8, при изпълнение на следните условия:
функциите не се делегират с цел заобикаляне на нормативните изисквания;
депозитарят може да докаже, че съществува обективна причина за делегирането;
депозитарят е проявил необходимите компетентност, грижа и старание при подбора и определянето на всяко трето лице, на което иска да делегира част от функциите си, и ще проявява необходимите компетентност и дължимата грижа при периодичния преглед и постоянния мониторинг на всяко трето лице, на което е делегирал част от функциите си, и на договореностите с третото лице по отношение на делегираните му функции.
Функциите, посочени в чл. 35а, ал. 7 и 8, могат да се делегират от депозитаря на трето лице само когато това трето лице постоянно в хода на изпълнението на делегираните му задачи:
разполага с правно-организационна структура и експертен опит, които са подходящи и съответни на естеството и сложността на поверените му активи на колективната инвестиционна схема;
по отношение на попечителските дейности, посочени в чл. 35а, ал. 7, т. 1, третото лице подлежи на:
пруденциално регулиране, включително по отношение на минималните капиталови изисквания и надзор в държавата членка по произход на третото лице;
периодичен външен одит, чрез който се осигурява, че третото лице съхранява поверените му финансови инструменти;
отделя активите на клиентите си от собствените си активи и от активите на депозитаря по начин, който позволява във всеки един момент активите да бъдат точно идентифицирани като активи на клиентите на депозитаря;
предприема всички необходими действия да осигури, че в случай на несъстоятелност на третото лице активите на колективната инвестиционна схема под негово попечителство не могат да бъдат разпределени между или осребрени в полза на кредиторите на третото лице, и
спазва задължения и изпълнява забраните по чл. 25 и чл. 35а, ал. 2, 9, 10 и 11.
Независимо от ал. 3, т. 2, буква "а", когато съгласно правото на трета държава се изисква определени финансови инструменти да се държат под попечителство от местно юридическо лице и никой от местните юридически лица не отговаря на изискванията за делегиране, предвидени в ал. 3, т. 2, буква "а", депозитарят може да делегира своите функции на такова местно юридическо лице само до степента, до която това се изисква от правото на трета държава, и само докато няма местни лица, които отговарят на изискванията за делегиране, и единствено когато:
инвеститорите в съответната колективна инвестиционна схема са били надлежно уведомени, преди да направят инвестицията, че това делегиране се изисква поради законови ограничения в правото на третата държава, за обстоятелствата, обосноваващи делегирането, както и за произтичащите от подобно делегиране рискове, и
управляващото дружество, действащо от името на колективната инвестиционна схема, е дало указания на депозитаря да делегира попечителството върху такива финансови инструменти на местно трето лице.
Третото лице може също да делегира функциите по чл. 35а, ал. 7 и 8 при спазване на изискванията на ал. 2 - 4 и 7.Член 37, ал. 1 - 3 се прилага и по отношение на третото лице по изречение първо.
За целите на настоящия член предоставянето на услуги от системи с окончателност на сетълмента на ценни книжа по глава пета "а" от Закона за платежните услуги и платежните системи не се смята за делегиране на попечителски функции.
Депозитарят уведомява Комисията в 7-дневен срок от сключването на договор с трето лице за сключването и съществените условия на договора."
Вчл. 51думите "два месеца" се заменят с "6 месеца".
Вчл. 54:
в ал. 7:
в т. 2 думите "фонд е активно" се заменят с "фонд е активно или пасивно";
създава се т. 5: "5. информация относно възможността за издаване и обратно изкупуване на дялове и срещу финансови инструменти от пасивно управляваните борсово търгувани фондове, както и условията за това;"
създава се нова ал. 8: "
Проспектът включва и:
подробности относно актуалната политика за възнагражденията, които включват най-малко описание на начините на изчисление на възнагражденията и стимулите, имената и длъжността на лицата, отговорни за разпределянето на възнагражденията и стимулите, както и съставът на комитета по възнагражденията, ако има такъв, или
резюме на политиката на възнаграждения и посочване на интернет страница, на която са оповестени подробности относно актуалната политика за възнагражденията и бонусите, които включват най-малко описанието на начините на изчисление на възнагражденията и стимулите, имената и длъжността на лицата, отговорни за разпределянето на възнагражденията и стимулите, състава на комитета по възнагражденията, ако има такъв, както и декларация, че копие на политиката за възнагражденията ще бъде предоставено на хартиен носител безплатно при поискване.";
създава се ал. 9: "
Информацията по ал. 8 се включва и в проспекта по чл. 53а.";
досегашната ал. 8 става ал. 10.
Вчл. 57:
в ал. 3, т. 1 накрая се добавя "и за компетентния орган на държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема";
създава се ал. 11: "
Ключовата информация за инвеститорите включва и посочване на интернет страница, на която са оповестени подробностите относно актуалната политика за възнагражденията, които включват най-малко описание на начините на изчисление на възнагражденията и стимулите, имената и длъжността на лицата, отговорни за разпределянето на възнагражденията и стимулите, както и съставът на комитета по възнагражденията, ако има такъв, и декларация, че копие на политиката за възнагражденията ще бъде предоставено на хартиен носител безплатно при поискване."
Вчл. 86:
в ал. 1, т. 2 след думата "изисквания" се добавя "управление на риска";
в ал. 3 думите "чл. 24, ал. 1 - 4" се заменят с "чл. 24, ал. 1, 3 и 4".
Вчл. 93, ал. 1:
в т. 8 думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се заличават, а след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 596/2014";
в т. 9 думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се заличават, а след думите "Закона за пазарите на финансови инструменти" се добавя "отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Регламент (ЕС) № 596/2014".
Вчл. 100, ал. 1, т. 6думите "чл. 11 от Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се заменят с "чл. 14 и 15 от Регламент (ЕС) № 596/2014, а думите "на Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се заменят с "на отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти".
Вчл. 104, ал. 1се създават т. 6 и 7: "6. прилагат и осигуряват подходящи и ефективни процедури за подаване на вътрешни сигнали от служителите на управляващото дружество;
поддържат организация за разглеждане на жалби, постъпили в управляващото дружество."
Вчл. 105, ал. 1:
точка 1 се изменя така: "1. полага грижата на добър търговец, осъществява задълженията си честно, справедливо, професионално, независимо и единствено в интерес на колективните инвестиционни схеми, които управлява, и на интегритета на пазара;"
точка 2 се отменя. 26.Член 108се изменя така: "