Чл. 1

ЗАКОН ЗА КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР

ЗКФНЗаконГлава първа

Всички членове Обясни в чат Оригинален източник

Чл. 1.(1) Този закон урежда създаването, обхвата, устройството, функциите и дейността на Комисията за финансов надзор. (2) По смисъла на този закон финансов надзор е надзорът на:

(доп. - ДВ, бр. 52 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., доп. - ДВ, бр. 43 от 2010 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2011 г., доп. - ДВ, бр. 103 от 2012 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., доп. - ДВ, бр. 62 от 2015 г., в сила от 14.08.2015 г., доп. - ДВ, бр. 42 от 2016 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2016 г., в сила от 30.09.2016 г., изм. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г., доп. - ДВ, бр. 15 от 2018 г., в сила от 16.02.2018 г., доп. - ДВ, бр. 94 от 2019 г., доп. - ДВ, бр. 26 от 2020 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 64 от 2020 г., в сила от 21.08.2020 г., изм. - ДВ, бр. 21 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 51 от 2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 8 от 2023 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 65 от 2023 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 54 от 2025 г.) дейността на регулираните пазари на ценни книжа, пазарните оператори, инвестиционните посредници, обвързаните агенти, многостранните системи за търговия, включително на пазарите за растеж, на организираните системи за търговия, централните депозитари на ценни книжа, Фонда за компенсиране на инвеститорите, одобрените механизми за публикуване, одобрените механизми за докладване, колективните инвестиционни схеми, националните инвестиционни фондове и управляващите дружества, лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, включително лицата, които управляват фондове за рисков капитал, фондове за социално предприемачество или фондове за дългосрочни инвестиции, физическите лица, които непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации, публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, агенциите за кредитен рейтинг, централните контрагенти, администраторите на бенчмарк, упълномощените съветници, доставчиците на услуги за колективно финансиране, пазарните инфраструктури, основани на технологията на децентрализирания регистър, издателите на криптоактиви, доставчиците на услуги за криптоактиви, съгласноЗакона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредницииЗакона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,Закона за пазарите на криптоактиви,Регламент (ЕС) № 648/2012на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на транзакции (ОВ, L 201/1 от 27 юли 2012 г.), наричан по-нататък "Регламент 648/2012",Регламент (ЕО) № 1060/2009на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно агенциите за кредитен рейтинг (ОВ, L 302/1 от 17 ноември 2009 г.), наричан по-нататък "Регламент 1060/2009",Регламент (ЕС) № 2016/1011на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2016 г. относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове, и за изменение на директиви2008/48/ЕОи2014/17/ЕСи наРегламент (ЕС) № 596/2014(ОВ, L 171/1 от 29 юни 2016 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2016/1011",Регламент (ЕС) № 345/2013на Европейския парламент и на Съвета от 17 април 2013 г. относно европейските фондове за рисков капитал (ОВ, L 115/1 от 25 април 2013 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 345/2013",Регламент (ЕС) № 346/2013на Европейския парламент и на Съвета от 17 април 2013 г. относно европейски фондове за социално предприемачество (ОВ, L 115/18 от 25 април 2013 г.), наричан по нататък "Регламент (ЕС) № 346/2013",Регламент (ЕС) 2015/760на Европейския парламент и на Съвета от 29 април 2015 г. относно Европейски фондове за дългосрочни инвестиции (ОВ, L 123/98 от 19 май 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2015/760",Регламент (ЕС) 2020/1503на Европейския парламент и на Съвета от 7 октомври 2020 г. относно европейските доставчици на услуги за колективно финансиране на предприятията и за изменение наРегламент (ЕС) 2017/1129и наДиректива (ЕС) 2019/1937(ОВ, L 347/1 от 20 октомври 2020 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2020/1503", иРегламент (ЕС) 2022/858на Европейския парламент и на Съвета от 30 май 2022 г. относно пилотна уредба на пазарните инфраструктури, основани на технологията на децентрализирания регистър, и за изменение на регламенти(ЕС) № 600/2014и(ЕС) № 909/2014иДиректива 2014/65/ЕС(ОВ, L 151/1 от 2 юни 2022 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2022/858" иРегламент (ЕС) 2023/1114на Европейския парламент и на Съвета от 31 май 2023 г. относно пазарите на криптоактиви и за изменение на регламенти(ЕС) № 1093/2010и(ЕС) № 1095/2010и на директиви2013/36/ЕСи(ЕС) 2019/1937(OB, L 150/40 от 9 юни 2023 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2023/1114";
(доп. - ДВ, бр. 67 от 2003 г., изм. - ДВ, бр. 103 от 2005 г., в сила от 01.01.2006 г., доп. - ДВ, бр. 97 от 2007 г., изм. - ДВ, бр. 60 от 2012 г., в сила от 07.08.2012 г., изм. - ДВ, бр. 102 от 2015 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 101 от 2018 г., в сила от 07.12.2018 г., доп. - ДВ, бр. 63 от 2025 г., в сила от 01.08.2025 г.) дейността на застрахователите съгласноКодекса за застрахованетоиЗакона за здравното осигуряване, дейността на презастрахователите, застрахователните брокери, застрахователните агенти и посредниците, предлагащи застрахователни продукти като допълнителна дейност съгласноКодекса за застрахованетои дейността на Гаранционния фонд почл. 518 от Кодекса за застраховането, както и организациите за провеждане на професионално обучение на служители на застрахователни брокери;
(изм. - ДВ, бр. 67 от 2003 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 92 от 2017 г.) дейността на дружествата за допълнително социално осигуряване, на управляваните от тях фондове и на осигурителните посредници съгласноКодекса за социално осигуряване;
(нова - ДВ, бр. 43 от 2010 г., отм. - ДВ, бр. 103 от 2012 г., нова - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г.) дейността на други лица, които имат задължения по законите по т. 1 и 2;
(нова - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г., изм. - ДВ, бр. 16 от 2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 54 от 2025 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 67 от 2025 г.) дейността на лицата по т. 1 - 4, както и на нефинансовите контрагенти, на лицата с нетни къси позиции във финансови инструменти, на лицата, които са страни по сделки за финансиране на ценни книжа и на други лица във връзка с изпълнението на изискванията поРегламент 1060/2009,Регламент 648/2012,Регламент (ЕС) № 236/2012на Европейския парламент и на Съвета от 14 март 2012 г. относно късите продажби и някои аспекти на суапите за кредитно неизпълнение (ОВ, L 86/1 от 24 март 2012 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 236/2012",Регламент (ЕС) № 575/2013на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение наРегламент (ЕС) № 648/2012(ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 575/2013",Регламент (ЕС) № 909/2014на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Европейския съюз и за централните депозитари на ценни книжа, както и за изменение на директиви98/26/ЕОи2014/65/ЕСиРегламент (ЕС) № 236/2012(ОВ, L 257/1 от 28 август 2014 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 909/2014",Регламент (ЕС) 2016/1011,Регламент (ЕС) № 600/2014на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение наРегламент (ЕС) № 648/2012(ОВ, L 173/84 от 12 юни 2014 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 600/2014",Регламент (ЕС) № 1286/2014на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ОВ, L 352/1 от 9 декември 2014 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 1286/2014",Регламент (ЕС) № 596/2014на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна наДиректива 2003/6/ЕОна Европейския парламент и на Съвета и директиви2003/124/ЕО,2003/125/ЕОи2004/72/ЕОна Комисията (ОВ, L 173/1 от 12 юни 2014 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 596/2014",Регламент (ЕС) 2015/2365на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение наРегламент (ЕС) № 648/2012(ОВ, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2015/2365",Регламент (ЕС) 2019/1238на Европейския парламент и на Съвета от 20 юни 2019 г. относно паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП) (ОВ, L 198/1 от 25 юли 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/1238,Регламент (ЕС) 2019/2033на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти(ЕС) № 1093/2010,(ЕС) № 575/2013,(ЕС) № 600/2014и(ЕС) № 806/2014(ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) 2019/2088на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно оповестяването на информация във връзка с устойчивостта в сектора на финансовите услуги (ОВ, L 317/1 от 9 декември 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/2088",Регламент (ЕС) 2020/852на Европейския парламент и на Съвета от 18 юни 2020 г. за създаване на рамка за улесняване на устойчивите инвестиции и за изменение наРегламент (ЕС) 2019/2088(ОВ, L 198/13 от 22 юни 2020 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2020/852,Регламент (ЕС) 2017/1129на Европейския парламент и на Съвета от 14 юни 2017 г. относно проспекта, който трябва да се публикува при публично предлагане или допускане на ценни книжа до търговия на регулиран пазар, и за отмяна наДиректива 2003/71/ЕО(ОВ, L 168/12 от 30 юни 2017 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2017/1129",Регламент (ЕС) 2021/23на Европейския парламент и на Съвета от 16 декември 2020 г. относно рамка за възстановяване и преструктуриране на централни контрагенти и за изменение на регламенти(ЕС) № 1095/2010,(ЕС) № 648/2012,(ЕС) № 600/2014,(ЕС) № 806/2014и(ЕС) 2015/2365и на директиви2002/47/ЕО,2004/25/ЕО,2007/36/ЕО,2014/59/ЕСи(ЕС) 2017/1132(OB, L 22/1 от 21 януари 2021 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2021/23",Регламент (ЕС) 2022/2554на Европейския парламент и на Съвета от 14 декември 2022 г. относно оперативната устойчивост на цифровите технологии във финансовия сектор и за изменение на регламенти(ЕО) № 1060/2009,(ЕС) № 648/2012,(ЕС) № 600/2014,(ЕС) № 909/2014и(ЕС) 2016/1011(ОВ, L 333/1 от 27 декември 2022 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2022/2554" иРегламент (ЕС) 2023/2631на Европейския парламент и на Съвета от 22 ноември 2023 г. относно европейските зелени облигации и незадължителното разкриване на информация за облигации, предлагани на пазара като екологично устойчиви, и за облигации, свързани с устойчивостта (ОВ, L 2023/2631 от 30 ноември 2023 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2023/2631";
(нова - ДВ, бр. 21 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 51 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 67 от 2025 г.) дейността на дружествата със специална инвестиционна цел, дружествата за секюритизация, агентите за ОПС съответствие, инициаторите, първоначалните кредитори и спонсорите съгласноЗакона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизацияиРегламент (ЕС) 2017/2402на Европейския парламент и на Съвета от 12 декември 2017 г. за определяне на обща рамка за секюритизациите и за създаване на специфична рамка за опростени, прозрачни и стандартизирани секюритизации и за изменение на директиви2009/65/ЕО,2009/138/ЕОи2011/61/ЕСи регламенти(ЕО) № 1060/2009и(ЕС) № 648/2012(ОВ, L 347/35 от 28 декември 2017 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2017/2402" и във връзка с изпълнението на изискванията поРегламент (ЕС) 2023/2631.

(3) Комисията за финансов надзор, нейните органи и оправомощени длъжностни лица упражняват надзор чрез:

издаване на разрешения (лицензии) и одобрения, както и отказите за издаване на такива разрешения и одобрения;
извършване на проверки по документи и на място върху дейността на лицата по ал. 2;
прилагане на принудителни административни мерки и налагане на административни наказания.

(4) Разпоредбите на закона не се прилагат за: