Чл. 4

Чл. 4.(1) Лицата, които управляват и представляват заявителя, членовете на неговите органи за управление и контрол, включително физическите лица - представители на юридически лица в тези органи, трябва да отговарят на условията начл. 8, ал. 8 и 9 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити. (2) Към заявлението почл. 2, в допълнение към документите и информацията почл. 9, ал. 2, т. 6 - 8 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити, се представят и следните документи и информация относно лицата по ал. 1:

1. лични данни по документ за самоличност, гражданство (настоящо и предишно), постоянен и настоящ адрес, данни за контакт;
2. информация за заеманата длъжност, включително дали тя е с изпълнителни функции; описание на основните задължения и отговорности; начална дата и продължителност на мандата, съответно датата на вписване на прокурист втърговския регистъри регистъра на юридическите лица с нестопанска цел;
3. решение за определянето им за участие в органите за управление и контрол на заявителя и други документи, удостоверяващи предоставената в т. 2 информация;
4. автобиография, съдържаща най-малко:

а) данни, удостоверяващи професионалния опит на лицето, включително наименование, ЕИК, съответно регистрационен номер или друг идентификационен номер, седалище и предмет на дейност на работодателите, както и данни, в случаите, когато лицето се е самоосигурявало; б) заеманите длъжности, основните функции и задължения на лицето, както и мястото на всяка длъжност в организационната структура;

1. декларация, удостоверяваща, че:

а) лицето не е било осъждано за умишлено престъпление извън Република България, когато лицето е български гражданин; за лицата, които не са български граждани - когато в държавата им по обичайно местопребиваване не се издава свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ; б) лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност; в) лицето не е включено в списъка почл. 4б, т. 3 от Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение;

1. удостоверение за липса на данъчни и осигурителни задължения почл. 87, ал. 6 от Данъчно-осигурителния процесуален кодекс;
2. когато лицето по ал. 1 е представител на юридическо лице - заверено копие от решението на компетентния орган за определянето му за участие в управителен или контролен орган на заявителя;
3. декларация за спазване на изискванията начл. 8, ал. 8, т. 5 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити;
4. декларация, удостоверяваща дали лицето или дружество, върху което лицето е упражнявало контрол, или дружество, в което е било член на управителен или контролен орган или прокурист:

а) е било обект на надзорни и контролни действия от компетентен орган или обект на изпълнителни производства; б) е било санкционирано с административно наказание и/или принудителни административни мерки от надзорен или регулаторен орган; в) е получавало отказ за издаването на лиценз или вписването в регистър, отказ за членство в търговска или професионална организация, съответно издаденият му лиценз е бил отнеман, или извършеното вписване е било заличено; г) е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на регулирано дружество от финансовия сектор;

1. документ за резултатите от извършена оценка на индивидуалната пригодност на членовете на управителния и контролния орган на заявителя, включително конкретните функции на лицата;
2. информация дали лицето е било обект на предходна идентична оценка за добра репутация, професионална квалификация, познания и опит от друг компетентен орган; информацията следва да включва:

а) наименование на компетентния орган; б) дата на извършване на оценката; в) резултат от извършената оценка;

1. декларация за резултатите от извършена от заявителя оценка за колективна пригодност на членовете на управителния и контролния орган на заявителя съгласно изискванията на глава трета;
2. декларация за истинността на посочените по отношение на лицата по ал. 1 данни и за това, че им е известна наказателната отговорност за предоставяне на неверни данни.

(3) В случаите почл. 9, ал. 2, т. 8, буква "а" от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредитисе представя свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ, издаден преди не повече от 3 месеца, считано от датата на подаване на заявлението почл. 2. (4) При промяна в лицата по ал. 1 следва да се спазят всички изисквания на този член, като лицето, обслужващо кредити, уведомява БНБ и предоставя необходимите документи и информация по ал. 2, както и декларация почл. 3, т. 15в 14-дневен срок от настъпване на промяната. (5) При освобождаване на лице по ал. 1 лицето, обслужващо кредити, предоставя на БНБ към информацията по ал. 4 и информация относно причините за неговото освобождаване.

Данни за управляващите и представляващите заявителя и за членовете на неговите органи за управление и контрол