Чл. 276а

Чл. 276а.(Нов - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) (1) Комисията за финансов надзор може да налага изискване за допълнителен собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"само когато установи при осъществявания надзорен преглед и оценка и текущ преглед за използване на вътрешни модели някой от следните случаи:

1. инвестиционният посредник е изложен на рискове или техни елементи или поражда рискове за другите, като тези рискове са съществени и не са покрити или са недостатъчно покрити от капиталовите изисквания, включително изискванията въз основа на К факторите, посочени в трета или четвърта част отРегламент (ЕС) 2019/2033;
2. инвестиционният посредник не отговаря на изискванията за вътрешен капитал и ликвидни средства и за вътрешно управление и е малко вероятно други надзорни мерки да подобрят в достатъчна степен правилата, процесите, механизмите и стратегиите в подходящ срок;
3. корекциите във връзка с оценката на търговския портфейл, направена за целите на определяне на капиталовите изисквания, не позволяват в достатъчна степен на инвестиционния посредник да продаде или хеджира позициите си в кратък срок, без да понесе съществени загуби при обичайни пазарни условия;
4. извършеният текущ преглед за използване на вътрешни модели показва, че неспазването на изискванията за прилагане на одобрените вътрешни модели вероятно ще доведе до неадекватен размер на капитала;
5. инвестиционният посредник нееднократно не определя или не поддържа адекватен размер на допълнителен собствен капитал в съответствие счл. 276б.

(2) Рисковете или техните елементи по ал. 1, т. 1 се считат за непокрити или недостатъчно покрити от капиталовите изисквания, определени в част трета и част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033, единствено когато размерът, видът и разпределението на капитала, считани за адекватни от заместник-председателя в резултат на надзорния преглед на оценката на вътрешния капитал, извършена от инвестиционния посредник, са по-високи от капиталовото изискване на инвестиционния посредник, определено в съответствие с част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033. (3) Заместник-председателят при извършването на надзорния преглед по ал. 2 или инвестиционният посредник при извършването на оценката на вътрешния капитал може да включи рискове или техни елементи, които изрично са изключени от капиталовото изискване, определено в част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033. (4) Размерът на допълнителния собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"се определя като разлика между оценения като адекватен капитал в резултат на надзорния преглед по ал. 2 и капиталовите изисквания, определени в част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033. (5) Инвестиционният посредник изпълнява изискването за допълнителен собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"чрез собствен капитал при следните условия:

1. най-малко три четвърти от изискването за допълнителен собствен капитал се покрива с капитал от първи ред;
2. най-малко три четвърти от капитала от първи ред по т. 1 е съставен от елементи на базов собствен капитал от първи ред;
3. този собствен капитал не се използва за изпълнение на никое от капиталовите изисквания, посочени вчл. 11, параграф 1, букви "а" - "в" от Регламент (ЕС) 2019/2033.

(6) Решението за прилагане на принудителна административна мярка почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"описва изчерпателно цялостната оценка на съответните елементи, посочени в ал. 1 - 5. В случая по ал. 1, т. 4 решението съдържа посочване на конкретни причини, поради които размерът на капитала в съответствие счл. 276б, ал. 1вече не се счита за достатъчен.

Изисквания при прилагане на принудителна административна мярка по чл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"