Чл. 276а ЗПФИ

Закон за пазарите на финансови инструменти

Глава двадесет и четвъртаРаздел Vв сила

Официален текст
1

Комисията за финансов надзор може да налага изискване за допълнителен собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"само когато установи при осъществявания надзорен преглед и оценка и текущ преглед за използване на вътрешни модели някой от следните случаи:

1.

инвестиционният посредник е изложен на рискове или техни елементи или поражда рискове за другите, като тези рискове са съществени и не са покрити или са недостатъчно покрити от капиталовите изисквания, включително изискванията въз основа на К факторите, посочени в трета или четвърта част отРегламент (ЕС) 2019/2033;

2.

инвестиционният посредник не отговаря на изискванията за вътрешен капитал и ликвидни средства и за вътрешно управление и е малко вероятно други надзорни мерки да подобрят в достатъчна степен правилата, процесите, механизмите и стратегиите в подходящ срок;

3.

корекциите във връзка с оценката на търговския портфейл, направена за целите на определяне на капиталовите изисквания, не позволяват в достатъчна степен на инвестиционния посредник да продаде или хеджира позициите си в кратък срок, без да понесе съществени загуби при обичайни пазарни условия;

4.

извършеният текущ преглед за използване на вътрешни модели показва, че неспазването на изискванията за прилагане на одобрените вътрешни модели вероятно ще доведе до неадекватен размер на капитала;

5.

инвестиционният посредник нееднократно не определя или не поддържа адекватен размер на допълнителен собствен капитал в съответствие счл. 276б.

2

Рисковете или техните елементи по ал. 1, т. 1 се считат за непокрити или недостатъчно покрити от капиталовите изисквания, определени в част трета и част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033, единствено когато размерът, видът и разпределението на капитала, считани за адекватни от заместник-председателя в резултат на надзорния преглед на оценката на вътрешния капитал, извършена от инвестиционния посредник, са по-високи от капиталовото изискване на инвестиционния посредник, определено в съответствие с част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033.

3

Заместник-председателят при извършването на надзорния преглед по ал. 2 или инвестиционният посредник при извършването на оценката на вътрешния капитал може да включи рискове или техни елементи, които изрично са изключени от капиталовото изискване, определено в част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033.

4

Размерът на допълнителния собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"се определя като разлика между оценения като адекватен капитал в резултат на надзорния преглед по ал. 2 и капиталовите изисквания, определени в част трета или част четвърта отРегламент (ЕС) 2019/2033.

5

Инвестиционният посредник изпълнява изискването за допълнителен собствен капитал почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"чрез собствен капитал при следните условия:

1.

най-малко три четвърти от изискването за допълнителен собствен капитал се покрива с капитал от първи ред;

2.

най-малко три четвърти от капитала от първи ред по т. 1 е съставен от елементи на базов собствен капитал от първи ред;

3.

този собствен капитал не се използва за изпълнение на никое от капиталовите изисквания, посочени вчл. 11, параграф 1, букви "а" - "в" от Регламент (ЕС) 2019/2033.

6

Решението за прилагане на принудителна административна мярка почл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"описва изчерпателно цялостната оценка на съответните елементи, посочени в ал. 1 - 5. В случая по ал. 1, т. 4 решението съдържа посочване на конкретни причини, поради които размерът на капитала в съответствие счл. 276б, ал. 1вече не се счита за достатъчен. Изисквания при прилагане на принудителна административна мярка по чл. 276, ал. 1, т. 11, буква "а"