Чл. 276

Чл. 276.(1) (Доп. - ДВ, бр. 16 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г., изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) Когато установи, че инвестиционен посредник, обвързан агент, регулиран пазар, одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване почл. 1, т. 3, негови служители, член на управителен или на контролен орган на инвестиционния посредник, обвързания агент, регулирания пазар, одобрения механизъм за докладване или одобрения механизъм за публикуване почл. 1, т. 3, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, лица, които сключват сделки за сметка на инвестиционния посредник, както и лица, притежаващи квалифицирано дялово участие, са извършили или извършват дейност в нарушение на този закон, на актовете по прилагането му, на приложимите актове на Европейския съюз, включително наРегламент (ЕС) № 2019/2033, наРегламент (ЕС) № 575/2013, наРегламент (ЕС) № 600/2014, наРегламент (ЕС) № 1286/2014на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ПИПДОЗИП) (OB, L 352/1 от 9 декември 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 1286/2014), наРегламент (ЕС) № 648/2012, наРегламент (ЕС) 2019/1238, наРегламент (ЕС) 2019/2088на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно оповестяването на информация във връзка с устойчивостта в сектора на финансовите услуги (ОВ, L 317/1 от 9 декември 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/2088", иРегламент (ЕС) 2020/852на Европейския парламент и на Съвета от 18 юни 2020 г. за създаване на рамка за улесняване на устойчивите инвестиции и за изменение наРегламент (ЕС) 2019/2088(ОВ, L 198/13 от 22 юни 2020 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2020/852", на актовете по прилагането им, на одобрени от комисията вътрешни актове на местата за търговия, на решения на комисията или на заместник-председателя, както и когато се възпрепятства упражняването на контролна дейност от комисията или от заместник-председателя или са застрашени интересите на инвеститорите, комисията, съответно заместник-председателят, може:

1. да ги задължи да предприемат конкретни мерки, необходими за предотвратяване и отстраняване на нарушенията, на вредните последици от тях или на опасността за интересите на инвеститорите, в определен от органа срок;
2. да свика при определен дневен ред общо събрание и/или да насрочи заседание на управителните или на контролните органи на контролираните лица за вземане на решения за мерките, които трябва да се предприемат;
3. да информира обществеността за дейност, която застрашава интересите на инвеститорите;
4. да спре търговията с определени финансови инструменти;
5. (доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да разпореди писмено на поднадзорно лице да освободи едно или повече лица, оправомощени да управляват и да представляват съответното лице, и да отнеме управителните и представителните му права до освобождаването му, включително да наложи временна забрана на лицето или лицата да заемат длъжности в инвестиционни посредници;
6. да назначи квестори в случаите, предвидени в този закон;
7. да назначи регистриран одитор, който да извърши финансова или друга проверка на поднадзорно лице съгласно изисквания, определени от комисията;
8. (доп. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) да спре предлагането или продажбата на финансови инструменти и структурирани депозити в случаите начл. 40,41и42 от Регламент (ЕС) № 600/2014;
9. да отстрани от търговия на регулиран пазар или от друга система за търговия финансови инструменти;
10. (доп. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г.) да спре предлагането или продажбата на финансови инструменти и структурирани депозити, когато инвестиционният посредник не е разработил или не е приложил ефективен процес на одобряване на продукта или по друг начин не спазва изискванията начл. 65, ал. 3ичл. 99;
11. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да задължи инвестиционен посредник:

а) почл. 9а, ал. 1да разполага със собствен капитал, надвишаващ изискванията, установени в наредбата почл. 11, ал. 7и вчл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033, при условията начл. 276аили да коригира изисквания собствен капитал и ликвидни активи в случай на съществени промени в дейността на този инвестиционен посредник, или да му даде препоръка за допълнителен собствен капитал почл. 276б; б) почл. 9а, ал. 2да притежава допълнителен собствен капитал над изискванията, установени с наредбата почл. 11, ал. 7 и в Регламент (ЕС) № 575/2013, при условията начл. 276вили да му даде препоръка за допълнителен собствен капитал почл. 276г;

1. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да задължи инвестиционния посредник да усъвършенства своите правила, процеси, механизми и стратегии;
2. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да задължи инвестиционния посредник:

а) почл. 9а, ал. 1да представи план за привеждане в срок от една година на дейността в съответствие с нормативните изисквания, да определи срок за изпълнението му и да изиска подобряване на плана по отношение на обхвата и срока; б) почл. 9а, ал. 2да представи план за привеждане на дейността в съответствие с нормативните изисквания, да определи срок за изпълнението му и да изиска подобряване на плана по отношение на обхвата и срока;

1. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да задължи инвестиционния посредник да прилага специална политика за провизиране или третиране на активите по отношение на капиталовите изисквания;
2. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да ограничи дейността, операциите или мрежата на инвестиционен посредник или да изиска освобождаване от дейности, които създават прекомерен риск за финансовата му стабилност;
3. да забрани извършването на дейност от инвестиционен посредник чрез клон или при свободно предоставяне на услуги и да задължи инвестиционния посредник да представи в комисията план за уреждане на отношенията с клиентите си, както и доказателства за уреждането на тези отношения;
4. (доп. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да разпореди на инвестиционния посредник да предприеме действия по намаляване на риска, който е присъщ на дейността му и на продуктите и системите на инвестиционния посредник, включително на риска при възложени на външен изпълнител дейности;
5. да разпореди ограничаване на оперативните разходи на инвестиционния посредник, включително на променливите възнаграждения като процент от общите нетни приходи, когато това е несъвместимо с поддържането на достатъчен собствен капитал, и/или да забрани изплащането им;
6. да разпореди на инвестиционния посредник да използва нетната си печалба за увеличаване на собствения капитал или да му забрани:

а) плащането на дивиденти или разпределянето на капитал под друга форма, или б) плащането на лихва на акционерите или държателите на инструменти на допълнителния капитал от първи ред, като спазването на тази забрана не представлява неизпълнение от страна на инвестиционния посредник по инструментите;

1. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да изиска от инвестиционен посредник:

а) почл. 9а, ал. 1допълнително или по-често предоставяне на информация в сравнение с изискванията на този закон и наРегламент (ЕС) 2019/2033, включително относно капиталовата адекватност и ликвидността, в съответствие счл. 276д; б) почл. 9а, ал. 2допълнителна или по-честа отчетност, включително относно собствения капитал, ликвидността и ливъриджа, в съответствие счл. 276е;

1. (изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да налага на инвестиционен посредник:

а) почл. 9а, ал. 1специални изисквания за ликвидност в съответствие счл. 276ж; б) почл. 9а, ал. 2специални изисквания за ликвидност, включително ограничения върху падежните несъответствия между активите и пасивите, в съответствие счл. 276з;

1. да изиска публично оповестяване на допълнителна информация от инвестиционния посредник;
2. да изиска съществуващи записи на телефонни разговори, други форми на електронна комуникация и обмен на информация, съхранявани от посредника, включително инвестиционен посредник банка, както и от всяко друго лице, задължено да спазва изисквания на този закон и наРегламент (ЕС) № 600/2014;
3. (изм. - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) да прилага за нарушения наРегламент (ЕС) № 1286/2014освен мерките по т. 1, и посочените вчл. 24, параграф 2, букви "а" - "г"от същия регламент мерки;
4. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да изиска от инвестиционен посредник да намали рисковете за сигурността на своите мрежи и информационни системи, за да се гарантира поверителността, целостта и наличността на неговите процеси, данни и активи;
5. (нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) да разпореди замяна на регистриран одитор, който извършва задължителен финансов одит на финансов отчет на инвестиционен посредник и не изпълнява задълженията си почл. 129;
6. (нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) да прилага за нарушения наРегламент (ЕС) 2019/1238освен мерките по т. 1, и посочените вчл. 67, параграф 3, букви "а" - "в"от същия регламент мерки.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 83 от 2019 г., в сила от 22.10.2019 г., изм. - ДВ, бр. 49 от 2025 г.) Когато се установи, че инвестиционен посредник, както и член на управителен или контролен орган на инвестиционен посредник са извършили или извършват нарушение наЗакона за мерките срещу изпирането на пари, Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожениеи на актовете по прилагането им, комисията, съответно заместник-председателят могат да приложат мярка по ал. 1. Комисията за финансов надзор, съответно заместник-председателят, уведомява Държавна агенция "Национална сигурност" за откриване на производството по прилагане на принудителната административна мярка. (3) (Отм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) (4) (Отм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) (5) В случаите по ал. 1, т. 16, когато е наложена постоянна забрана за извършване на дейност от клон на инвестиционен посредник, съответният орган на инвестиционния посредник взема решение за прекратяване дейността на клона, за уреждане на отношенията с клиентите и за заличаването му от съответния търговски регистър. (6) (Изм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Комисията за финансов надзор, съответно заместник-председателят, може да приложи мерките по ал. 1 и когато:

1. инвестиционният посредник не отговаря на изискванията на този закон, наРегламент (ЕС) 2019/2033или наРегламент (ЕС) № 575/2013, или на актовете по прилагането им;
2. въз основа на събраните доказателства може обосновано да предположи, че инвестиционният посредник в следващите 12 месеца ще наруши разпоредби на този закон, наРегламент (ЕС) 2019/2033или наРегламент (ЕС) № 575/2013, или на актовете по прилагането им.

(7) (Отм. - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) (8) В случаите по ал. 1 и 2 комисията, съответно заместник-председателят, може да разпореди публикуване на информация за физическото лице, поради чието действие или бездействие е извършено нарушението, за инвестиционния посредник, извършил нарушението, както и за вида на нарушението. (9) По искане на комисията, съответно на заместник-председателя, Агенцията по вписванията вписва обстоятелствата, съответно обявява актовете по ал. 1 - 8 в търговския регистър. (10) За предотвратяването и преустановяването на нарушение наРегламент (ЕС) № 1031/2010от лицата, получили разрешение почл. 24, както и при възпрепятстването на контролната дейност на комисията или на заместник-председателя комисията, съответно заместник-председателят, предприема действията по ал. 1 и 9. (11) Когато комисията е приложила мерките по ал. 1, т. 24 или заместник-председателят е наложил административно наказание почл. 290, ал. 1, т. 11, ал. 2, т. 8 или ал. 9, т. 8, комисията, съответно заместник-председателят, може да изиска от лицето, на което е приложена принудителната административна мярка или на което е наложено административното наказание, да изпрати съобщение до инвеститора, като му предостави информация относно принудителната административна мярка или наказанието и го уведоми къде може да подаде жалба или иск за обезщетение. (12) При определянето вида на принудителната мярка по ал. 1, т. 24 комисията взема предвид обстоятелствата почл. 25 от Регламент № 1286/2014. (13) Мерките по ал. 1, т. 24 не се прилагат по отношение на лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие. (14) (Изм. - ДВ, бр. 64 от 2020 г., в сила от 21.08.2020 г.) Когато установи, че лице е извършило или извършва дейност в нарушение наРегламент (ЕС) 2016/1011, и на актовете по неговото прилагане, заместник-председателят може да приложи мерките почл. 41, параграф 1, букви "з", "й"ичл. 42, параграф 2, букви "а" и "в" от Регламент (ЕС) 2016/1011. (15) (Доп. - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) Когато установи, че инвестиционен посредник, централен контрагент, централен депозитар на ценни книжа или нефинансов контрагент почл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365е извършил или извършва дейност в нарушение наРегламент (ЕС) 2015/2365или на актовете по неговото прилагане, заместник-председателят може да приложи мерките почл. 22, параграф 4, букви "а", "б" и "г" от Регламент (ЕС) 2015/2365. (16) Принудителните административни мерки по ал. 1, т. 1 и 3 могат да се прилагат и относно лица, които осъществяват дейност без лиценз или разрешение, които се изискват по този закон. (17) Разпоредбите на ал. 1 - 13 се прилагат и за финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, по отношение на които съгласно приложимото законодателство комисията упражнява надзор. (18) (Нова - ДВ, бр. 25 от 2022 г., в сила от 29.03.2022 г.) Разпоредбите на ал. 1 - 6 и ал. 8 - 13 се прилагат и за инвестиционните холдинги, смесените финансови холдинги и холдингите със смесена дейност, по отношение на които съгласно приложимото законодателство комисията упражнява надзор. (19) (Нова - ДВ, бр. 85 от 2023 г., в сила от 10.10.2023 г.) При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 1, т. 27 комисията взема предвид обстоятелствата почл. 68, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/1238. (20) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2025 г.) При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 2 комисията, съответно заместник-председателят, взема предвид обстоятелствата почл. 123а, ал. 1 и 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари. (21) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2025 г.) Комисията, съответно заместник-председателят, оповестява на интернет страницата на комисията всяка приложена принудителна административна мярка по ал. 2 при спазване начл. 122 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.

Принудителни административни мерки