Чл. 7

Член 7 Оценка за това дали бюрата за търгуване отговарят на член 104б от Регламент (ЕС) № 575/2013 Когато оценяват дали бюрата за търгуване отговарят на член 104б от Регламент (ЕС) № 575/2013, компетентните органи: а) правят преглед на бизнес стратегията, посочена в член 104б от посочения регламент, както е документирана във вътрешните политики на институцията съгласно член 325би, параграф 1, буква д) от същия регламент, и проверяват дали: i) ii) iii) iv) v) vi) вътрешните политики описват ясно икономическата обосновка на бизнес стратегията, включително нейните основни дейности, търговия и стратегии за хеджиране; вътрешните политики описват характеристиките на финансовите инструменти и стоките, търгувани от бюрото за търгуване, и съдържат редовно актуализиран и изчерпателен списък на тези финансови инструменти и стоки; институцията подчертава във вътрешните си политики инструментите, които са най-често търгувани и които допринасят най-много за приемливото ниво на риск на бюрото за търгуване; вътрешните политики описват видовете рискови фактори, присъщи на финансовите инструменти и стоките, посочени в подточка ii); във вътрешните политики се описва ясно как се хеджират инструментите и стоките, посочени в подточка ii), какви са очакваните пропуски и несъответствия на хеджирането и какъв е очакваният период на държане за позициите в бюрото за търгуване; бизнес стратегиите на бюрата за търгуване са обособени съгласно изискванията на член 104б, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) № 575/2013 чрез: 1) определяне на основните характеристики на бюрата за търгуване по отношение на бизнес стратегията, включително основни дейности, търговия и стратегии за хеджиране; 2) проверка дали основните характеристики, посочени в точка 1), се различават по същество между отделните бюра за търгуване; б) проверка дали сделките между бюрата за търгуване са в съответствие с бизнес стратегиите на тези бюра за търгуване и че тези сделки не се извършват с цел: i) ii) намаляване на капиталовите изисквания за пазарен риск; спазване на изискванията за разпределяне на печалбата и загубата; iii) спазване на изискванията за бек-тестове; прави преглед на бизнес стратегията, посочена в член 104б, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 575/2013, и на годишния бизнес план, посочен в член 104б, параграф 2, буква д) от същия регламент, документирани във вътрешните политики на институцията съгласно член 325би, параграф 1, буква д) от същия регламент; проверява дали за всяко бюро за търгуване институцията е определила един или двама главни дилъри и дали, когато са назначени двама главни дилъри, техните роли, отговорности и правомощия са ясно разграничени или единият осъществява краен надзор над другия; ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/1085/oj в) г) 10/78 OB L, 17.6.2024 г. BG д) е) проверява докладите, посочени в член 104б, параграф 2, букви г) и е) от Регламент (ЕС) № 575/2013, както и дали всички аспекти, посочени в тези точки, са спазени; проверява дали институцията документира и обосновава надлежно случаите на назначаване на даден дилър в повече от едно бюро за търгуване, както е посочено в член 104б, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 575/2013, и за тази цел: i) ii) проверява отговорността на този дилър в контекста на бюрата за търгуване, към които е бил назначен; проверява дали задачите, изпълнявани от дилъра в едно бюро за търгуване съгласно бизнес стратегията на това бюро, не противоречат, нито създават конфликт със задачите, които дилърът изпълнява за другите бюра за търгуване; ж) проверява дали обосновката за включването на бюрата за търгуване в обхвата на алтернативния подход на вътрешните модели отговаря на всяко едно от следните условия: i) ii) iii) обосновката е документирана във вътрешните политики съгласно изискванията на член 325би, параграф 1, буква д) от Регламент (ЕС) № 575/2013; обосновката гарантира съгласуваност в подхода, използван за изчисляване на капиталовите изисквания за пазарен риск сред бюрата за търгуване, управляващи сходни позиции; обосновката е в съответствие с бизнес стратегията на бюрата за търгуване, както е посочено в член 104б, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕС) № 575/2013; з) проверява дали в бизнес стратегията е посочено, че най-малко 10 % от капиталовите изисквания за пазарен риск са изчислени в съответствие с подхода на вътрешния модел. За целите на буква а), подточка i) компетентните органи проверяват дали бизнес стратегията уточнява каква част от дейностите са ориентирани към клиента и дали бизнес стратегията включва търговия и създаване на финансови инструменти или изпълнение на услуги, или и двете. За целите на буква б) компетентните органи може, когато е целесъобразно, да изискват от институцията да предоставя извадка от сделки между бюра за търгуване, включително между бюра за търгуване, за които институцията изчислява капиталовите изисквания съгласно подхода на вътрешния модел, и за бюра за търгуване, за които институцията използва стандартизирания подход.