Чл. 30

Член 30

(член 19, параграф 3, първо тире от Директива 2004/39/ЕО)

Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, предназначени за непрофесионални инвеститори и потенциални непрофесионални инвеститори

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да предоставят при необходимост на непрофесионалните инвеститори или потенциалните непрофесионални инвеститори следната обща информация:

а) наименованието и адреса на инвестиционния посредник и координати за контакти, необходими на клиентите, за да могат те да поддържат връзка ефективно с инвестиционния посредник; б) езиците, на които клиентът може да поддържа връзка с инвестиционния посредник и да получава документи и друга информация от него; в) начините на поддържане на връзка, които ще се използват между инвестиционния посредник и клиента, включително при необходимост тези за изпращане и получаване на поръчки; г) декларация, че инвестиционният посредник е получил разрешение и името и адрес за контакти на компетентния орган, който му е издал разрешение; д) когато инвестиционният посредник действа чрез обвързан агент — декларация, указваща държавата-членка, в която този агент е регистриран; е) характера, честотата и периодичността на отчетите за изпълнението на услугата, която ще се предоставя от инвестиционния посредник на клиента в съответствие с член 19, параграф 8 от Директива 2004/39/ЕО; ж) ако инвестиционният посредник държи финансови инструменти на клиента или средства на клиента — кратко описание на мерките, които той предприема за осигуряване на тяхната защита, включително резюмирани подробности относно всяка съответна компенсация за инвеститора или схема за гаранция на депозити, която се прилага към инвестиционния посредник по силата на неговите дейности в държава-членка; з) описание, което може да бъде предоставено в резюмиран вид, на политиката по отношение на конфликта на интереси, водена от инвестиционния посредник в съответствие с член 22; и) във всеки един момент, когато клиентът поиска това — допълнителни подробности за тази политика по отношение на конфликта на интереси на траен носител или чрез интернет страница (когато това не представлява траен носител), при условие че са изпълнени условията, определени в член 3, параграф 2.

1. Държавите-членки осигуряват при предоставяне на услуга за управление на портфейл инвестиционните посредници да установят подходящ метод на оценка и сравнение като разбираем еталон, основан на инвестиционните цели на клиента и видовете финансови инструменти, включени в портфейла на клиента, което да позволи на клиента, на който се предоставя услугата, да оценява изпълнението на инвестиционния посредник.
2. Когато инвестиционните посредници предлагат предоставяне на услуги за управление на портфейл на непрофесионален инвеститор или потенциален непрофесионален инвеститор, държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да предоставят на клиента в допълнение към информацията, изисквана по параграф 1, такава част от следната информация, която може да е необходима:

а) информация за метода и честотата на оценка на финансовите инструменти в портфейла на клиента; б) подробности относно всяко делегиране на неограничено управление на всички или на част от финансовите инструменти или средства в портфейла на клиента; в) спецификация на (данни за) всеки еталон, с който може да бъде сравнявано изпълнението на портфейла на клиента; г) видовете финансови инструменти, които могат да бъдат включени в портфейла на клиента и видовете сделки, които могат да бъдат сключвани с такива инструменти, включително евентуални ограничения; д) цели на управлението, нивото на риска, което ще се отрази в упражняването на свободата на действие на мениджъра, както и конкретни ограничения на тази свобода на действие.