Чл. 6

Член 6

(член 13, параграф 2 от Директива 2004/39/ЕО)

Спазване

1. Държавите-членки гарантират инвестиционните посредници да установяват, прилагат и поддържат адекватни политики и процедури за установяване на всеки риск от неспазване от страна на инвестиционния посредник на неговите задължения по Директива 2004/39/ЕО, както и свързаните с това рискове, както и да въведат адекватни мерки и процедури, предназначени за свеждане до минимум на такъв риск и за осигуряване на възможност компетентните органи ефективно да упражнят своите правомощия по посочената директива.

За тези цели държавите-членки следят инвестиционните посредници да отчитат характера, размера и сложността на стопанската дейност на инвестиционното дружество, както и характера, и обхвата на инвестиционните услуги и дейности, извършвани в хода на тази стопанска дейност.

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да установят и поддържат постоянно и ефективно звено по спазването, което функционира независимо и която има следните отговорности:

а) наблюдаване и редовно оценяване на адекватността и ефективността на въведените мерки и процедури в съответствие с параграф 1, първа алинея, както и на мерките за отстраняване на всички недостатъци при спазването на задълженията от страна на инвестиционното дружество; б) консултиране и оказване на съдействие на съответните лица (служители), отговорни за изпълнението на инвестиционните услуги и дейности, при спазване на задълженията на инвестиционното дружество по Директива 2004/39/ЕО.

1. С цел осигуряване правилното и независимо изпълнение на задълженията от страна на звеното по спазването, държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да осигурят спазването на следните условия:

а) звеното по спазването трябва да разполага с необходимите правомощия, средства, умения и достъп до цялата съответстваща информация; б) ръководителят на звеното по спазването трябва да бъде назначен и трябва да отговаря за звеното по спазването и за всяко отчитане по отношение на спазването, изисквано от член 9, параграф 2; в) съответните лица, участващи звеното по спазване, не трябва да участват в изпълнението на услугите или дейностите, които те наблюдават; г) начинът на определяне на възнаграждението на съответните лица, участващи в звеното по спазването, не трябва да компрометира тяхната обективност и не трябва да има вероятност за това. Независимо от това инвестиционното дружество не трябва да бъде задължавано да спазва буква в) или г), ако той може да докаже, че с оглед характера, размера или сложността на неговата стопанска дейност, както и на характера и обхвата на инвестиционните услуги и дейности, изискването по тези букви не са пропорционални и че звеното по спазването продължава да бъде ефективно.