Чл. 7
Директива 2006/73/ЕО на Комисията от 10 август 2006 година за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директиваТекст от значение за ЕИП.
Член 7
(член 13, параграф 5, втора алинея от Директива 2004/39/ЕО)
Управление на риска
- Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници да предприемат следните мерки:
а) да установят, прилагат и поддържат адекватни политики и процедури за управление на риска, които определят риска, свързан с дейностите, процесите и системите на инвестиционното дружество и определят равнището на риска, допускан от дружеството; б) да приемат ефективна уредба, процеси и механизми за управление на рисковете, свързани с дейностите, процесите и системите на инвестиционното дружество съобразно равнището на риск, допустим за дружеството; в) да наблюдават следното: i) адекватността и ефективността на политиките и процедурите за управление на риска на инвестиционния посредник; ii) степента на спазване от страна на инвестиционния посредник и съответното лице с уредбата, процесите и механизмите, приети в съответствие с буква б); iii) адекватността и ефективността на мерките, предприети за отстраняване на евентуални недостатъци в тези политики, процедури, уредба, процеси и механизми, включително неизпълнението от страна на съответните служители на такава уредба, процеси и механизми или несъобразяването на такива политики и процедури.
- Държавите-членки изискват от инвестиционните посредници, където това е необходимо и пропорционално с оглед характера, размера и сложността на стопанската им дейност, както и на характера и обхвата на инвестиционните услуги и дейности, извършвани в хода на тази стопанска дейност, да установят и поддържат звено по управление на риска, която функционира независимо и извършва следните задачи:
а) изпълнение на политиката и процедурите по параграф 1; б) предоставяне на отчети и консултиране на старшия ръководен състав в съответствие с член 9, параграф 2. Когато от инвестиционния посредник не се изисква по първа алинея да установи и поддържа звено по управление на риска, независимо от това той трябва да може да докаже, че политиките и процедурите, които е приел в съответствие с параграф 1, отговарят на изискванията на същия параграф и са непрекъснато ефективни.
Практика по чл. 7
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.