Чл. 106

Чл. 106.(1) (Изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) Управляващо дружество може да сключи договор, с който да делегира на трето лице функции и действия почл. 86, ал. 1 и ал. 2, т. 1 и 4,при спазване на следните изисквания:

1. уведомява комисията най-късно до края на работния ден, следващ сключването на договор с трето лице, относно сключването и съществените условия на договора;
2. сключването на договор с трето лице не трябва да създава пречки за ефективното упражняване на надзорните функции на комисията или на заместник-председателя, както и да възпрепятства управлението на колективната инвестиционна схема в най-добър интерес на инвеститорите;
3. (изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) не може да сключва договор с трето лице, чиито интереси могат да влязат в конфликт с интересите на управляващото дружество колективната инвестиционна схема или националния инвестиционен фонд, чиято дейност то управлява;
4. договорът с трето лице трябва да съдържа разпоредби, даващи възможност на лицата, ръководещи управляващото дружество, да осъществяват по всяко време ефективен надзор върху дейността на третото лице във връзка с изпълнението на сключения договор, включително да получават периодично и/или при поискване информация от това лице;
5. договорът с трето лице трябва да съдържа разпоредби, създаващи възможност за лицата, ръководещи управляващото дружество, да дават по всяко време допълнителни указания на насрещната страна по договора и едностранно да го прекратяват без предизвестие, когато това е в интерес на инвеститорите;
6. третото лице трябва да разполага с необходимите технически и организационни възможности и квалифицирани служители, за да изпълнява делегираните функции и действия;
7. (изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) възможността да се делегират функции и действия трябва да е изрично предвидена в проспекта на колективната инвестиционна схема или националния инвестиционен фонд;
8. (нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) делегирането на функции не може да бъде в степен, в която управляващото дружество вече не може да се смята за такова по отношение на съответната колективна инвестиционна схема или национален инвестиционен фонд или по начин, по който ще изпълнява функции само по приемане и предаване на информация.

(2) Комисията незабавно предоставя информацията по ал. 1, т. 1 на компетентните органи на държавата членка по произход на колективната инвестиционна схема, за чиито дялове са делегирани функции и действия по продажбата и обратното изкупуване. (3) (Нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) Когато делегирането на функции и действия по ал. 1 се отнася до управление на инвестициите, трябва да бъдат спазени следните допълнителни изисквания:

1. делегирането се извършва в съответствие с критерии за преразпределение на инвестициите, установявани периодично от управляващото дружество;
2. третото лице, на което се делегират функции, трябва да е лицензирано или регистрирано за целите на управлението на активи и да подлежи на надзор за спазване на изискванията за осъществяване на дейност;
3. да е осигурено сътрудничеството между комисията и органа, осъществяващ надзор върху третото лице, когато се делегират функции по управление на инвестициите на лице от трета държава.

(4) (Нова - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г.) Делегиране на функции по ал. 3 се допуска, ако е издадено предварително одобрение за това от комисията по предложение на заместник-председателя. Към заявлението за издаване на одобрение се прилагат сключеният договор, както и данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията на ал. 1 и обосноваващи избора на конкретното трето лице, определени с наредба. Комисията се произнася по реда начл. 18, ал. 2 - 6. (5) (Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) Делегирането на функции и действия по ал. 1 не освобождава управляващото дружество, съответно депозитаря, от отговорностите по договора за управление, съответно по договора за депозитарни услуги. (6) (Предишна ал. 4, доп. - ДВ, бр. 109 от 2013 г., в сила от 20.12.2013 г.) Допълнителни изисквания във връзка с делегирането на функции по ал. 1 извън тези по ал. 3 се определят с наредба. (7) (Нова - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Споразумението между колективна инвестиционна схема и контрагент във връзка със суап за обща доходност или други деривативни финансови инструменти със същите характеристики следва да се разглежда като делегиране на функциите по управление на инвестициите съгласно ал. 3, когато контрагентът има правомощия за вземане на решения относно състава или управлението на инвестиционния портфейл на колективна инвестиционна схема или за базисните експозиции на дериватните финансови инструменти.